П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н
Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных
пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений,
о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных
бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по
цене выше рыночной
Зарегистрирован Минюстом России 28 июня 2006 г.
Регистрационный N 7987
(В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.1998
N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001,
N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49,
ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429;
2006, N 13, ст. 1400), постановлением Правительства Российской
Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе
исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование
деятельности негосударственных пенсионных фондов по
негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному
пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному
страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45,
ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений между
негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в
качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и
управляющей компанией, утвержденной постановлением Правительства
Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые формы:
отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма
N 1);
отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных
накоплений (форма N 2);
отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной
и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N
3). (Дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
2. Установить, что:
2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже
рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной
представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя
бы одной из указанных сделок.
2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты,
повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных
накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и
иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об
инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от
инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене
ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше
рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к
указанным отчетам.
(Пункт в редакции Приказа Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
Руководитель О.В.Вьюгин
___________
Приложение
Форма N 1
(В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
О Т Ч Е Т
об инвестировании средств пенсионных накоплений
по состоянию на "__" _______ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
________________________________ _______________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
________________________________ _______________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
________________________________ _______________________________
(место нахождения) (место нахождения)
________________________________ _______________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется)/Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений __________________________________
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений __________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений __________________________________
1. Движение денежных средств с начала года
+-----------------------------------------------------------------+
| Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного |
| пенсионного фонда |
+-----------------------------------------------------------------|
| Дата | Сумма средств (тыс. рублей) |
+---------------+-------------------------------------------------|
+-----------------------------------------------------------------|
| Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный |
| пенсионный фонд |
+-----------------------------------------------------------------|
| Дата | Сумма денежных средств (тыс. рублей) |
+---------------+-------------------------------------------------|
+-----------------------------------------------------------------+
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
| Наименование |Реквизиты договора |Сумма денежных|Доля в рыночной|
| кредитной |банковского счета | средств | стоимости |
| организации +-------------------|(тыс. рублей) |инвестиционного|
| | Дата | Номер | | портфеля |
| | | | | (в процентах) |
+--------------+--------+----------+--------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+--------------+--------+----------+--------------+---------------|
+----------------------------------+--------------+---------------|
|Итого на начало года: | | |
+----------------------------------+--------------+---------------|
| в том числе: | | |
+----------------------------------+--------------+---------------|
|в рублях | | |
+----------------------------------+--------------+---------------|
|в иностранной валюте<*> | | |
+-----------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
| Наименование |Реквизиты договора |Сумма денежных|Доля в рыночной|
| кредитной |банковского счета | средств | стоимости |
| организации +-------------------|(тыс. рублей) |инвестиционного|
| | Дата | Номер | | портфеля |
| | | | | (в процентах) |
+--------------+--------+----------+--------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+--------------+--------+----------+--------------+---------------|
+----------------------------------+--------------+---------------|
|Итого на конец отчетного периода: | | |
+----------------------------------+--------------+---------------|
| в том числе: | | |
+----------------------------------+--------------+---------------|
|в рублях | | |
+----------------------------------+--------------+---------------|
|в иностранной валюте<**> | | |
+-----------------------------------------------------------------+
<*> по курсу Банка России на начало года
<**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
3. Денежные средства в депозитах
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование|Реквизиты договора | Сумма |Проценты|Доля в рыночной|
| кредитной |банковского вклада |вклада | начис- | стоимости |
|организации +-------------------| (тыс. | ленные |инвестиционного|
| | Дата | Номер |рублей)| (тыс. | портфеля |
| | | | |рублей) | (в процентах) |
+------------+--------+----------+-------+--------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 |
+------------+--------+----------+-------+--------+---------------|
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|Итого на начало года: | | | |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
| в том числе: | | | |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|в рублях | | | |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|в иностранной валюте<*> | | | |
+-----------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование|Реквизиты договора | Сумма |Проценты|Доля в рыночной|
| кредитной |банковского вклада |вклада | начис- | стоимости |
|организации +-------------------| (тыс. | ленные |инвестиционного|
| | Дата | Номер |рублей)| (тыс. | портфеля |
| | | | |рублей) | (в процентах) |
+------------+--------+----------+-------+--------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 |
+------------+--------+----------+-------+--------+---------------|
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|Итого на конец | | | |
|отчетного периода: | | | |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
| в том числе: | | | |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|в рублях | | | |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|в иностранной валюте<**> | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
<*> по курсу Банка России на начало года
<**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
| Вид |Государ- | Коли- | Рыночная |Накопленный| Доля |
|бумаги |ственный |чество | стоимость |процентный | рыночной |
| |регистра- | (шт.) | (без учета |(купонный) | стоимости |
| | ционный | |накопленного| доход | облигаций |
| | номер | |процентного | (тыс. | в рыночной |
| | выпуска | |(купонного) | рублей) | стоимости |
| |(дополни- | | дохода) | | инвести- |
| | тельного | | (тыс. | | ционного |
| | выпуска) | | рублей) | | портфеля |
| | | | | |(в процентах)|
+-------+----------+-------+------------+-----------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
+-------+----------+-------+------------+-----------+-------------|
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|Итого на начало года: | | | |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
| в том числе: | | | |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|номинированные в рублях | | | |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте<*> | | | |
+-----------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
| Вид |Государ- | Коли- | Рыночная |Накопленный| Доля |
|бумаги |ственный |чество | стоимость |процентный | рыночной |
| |регистра- | (шт.) | (без учета |(купонный) | стоимости |
| | ционный | |накопленного| доход | облигаций |
| | номер | |процентного | (тыс. | в рыночной |
| | выпуска | |(купонного) | рублей) | стоимости |
| |(дополни- | | дохода) | | инвести- |
| | тельного | | (тыс. | | ционного |
| | выпуска) | | рублей) | | портфеля |
| | | | | |(в процентах)|
+-------+----------+-------+------------+-----------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
+-------+----------+-------+------------+-----------+-------------|
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|Итого на конец | | | |
|отчетного периода: | | | |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
| в том числе: | | | |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|номинированные в рублях | | | |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте<**> | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
<*> по курсу Банка России на начало года
<**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
| Наиме- |Госу- | Коли-|Рыноч- |Накоп- |Доля | Доля | Доля |
| нование |дарст- |чество| ная |ленный |рыноч- |рыноч- |рыноч- |
| эмитента |венный |(шт.) |стои- | про- | ной | ной | ной |
| |регис- | |мость | цент- |стои- |стои- |стои- |
| |траци- | |(без | ный |мости |мости |мости |
| |онный | |учета |(купон-|обли- |обли- |обли- |
| |номер | |накоп- | ный) |гаций |гаций |гаций |
| |выпус- | |ленного|доход |в ры- |в со- |в со- |
| |ка (до-| | про- | (тыс. |ночной |вокуп- |ответ- |
| |полни- | | цент- |рублей)|стои- | ном |ству- |
| |тель- | | ного | |мости |объеме |ющем |
| | ного | |(купон-| |инвес- |нахо- |выпус- |
| |выпус- | |ного) | |тици- |дящих- | ке |
| | ка) | |дохода)| |онного | ся в |дан- |
| | | | (тыс. | | порт- |обра- |ного |
| | | |рублей)| | феля |щении |эми- |
| | | | | |(в про-|обли- |тента |
| | | | | |центах)|гаций |(в про-|
| | | | | | | дан- |центах)|
| | | | | | | ного | |
| | | | | | | эми- | |
| | | | | | |тента | |
| | | | | | |(в про-| |
| | | | | | |центах)| |
+----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------|
+-------------------------+-------+-------+-------+---------------+
|Итого на начало года: | | | |
+-------------------------+-------+-------+-------|
| в том числе: | | | |
+-------------------------+-------+-------+-------|
|номинированные в рублях | | | |
+-------------------------+-------+-------+-------|
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте<*> | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
| Наиме- |Госу- | Коли-|Рыноч- |Накоп- |Доля | Доля | Доля |
| нование |дарст- |чество| ная |ленный |рыноч- |рыноч- |рыноч- |
| эмитента |венный |(шт.) |стои- | про- | ной | ной | ной |
| |регис- | |мость | цент- |стои- |стои- |стои- |
| |траци- | |(без | ный |мости |мости |мости |
| |онный | |учета |(купон-|обли- |обли- |обли- |
| |номер | |накоп- | ный) |гаций |гаций |гаций |
| |выпус- | |ленного|доход |в ры- |в со- |в со- |
| |ка (до-| | про- | (тыс. |ночной |вокуп- |ответ- |
| |полни- | | цент- |рублей)|стои- | ном |ству- |
| |тель- | | ного | |мости |объеме |ющем |
| | ного | |(купон-| |инвес- |нахо- |выпус- |
| |выпус- | |ного) | |тици- |дящих- | ке |
| | ка) | |дохода)| |онного | ся в |дан- |
| | | | (тыс. | | порт- |обра- |ного |
| | | |рублей)| | феля |щении |эми- |
| | | | | |(в про-|обли- |тента |
| | | | | |центах)|гаций |(в про-|
| | | | | | | дан- |центах)|
| | | | | | | ного | |
| | | | | | | эми- | |
| | | | | | |тента | |
| | | | | | |(в про-| |
| | | | | | |центах)| |
+----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------|
+-------------------------+-------+-------+-------+---------------+
|Итого на конец | | | |
|отчетного периода: | | | |
+-------------------------+-------+-------+-------|
| в том числе: | | | |
+-------------------------+-------+-------+-------|
|номинированные в рублях | | | |
+-------------------------+-------+-------+-------|
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте<**> | | | |
+-------------------------------------------------+
<*> по курсу Банка России на начало года
<**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
6. Муниципальные облигации
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
| Наиме- |Госу- | Коли-|Рыноч- |Накоп- | Доля | Доля в |
|нование |дарст- |чество| ная |ленный | рыночной | сово- |
|эмитента|венный |(шт.) |стои- | про- | стоимости | купном |
| |регис- | |мость | цент- | облигаций | объеме |
| |траци- | |(без | ный | в рыночной | нахо- |
| |онный | |учета |(купон-| стоимости | дящихся |
| |номер | |накоп- | ный) | инвести- | в обра- |
| |выпус- | |ленного|доход | ционного | щении |
| |ка (до-| | про- | (тыс. | портфеля |облигаций |
| |полни- | | цент- |рублей)|(в процентах)| данного |
| |тель- | | ного | | |эмитента (в|
| | ного | |(купон-| | | процентах)|
| |выпус- | |ного) | | | |
| | ка) | |дохода)| | | |
| | | | (тыс. | | | |
| | | |рублей)| | | |
+--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------|
+-----------------------+-------+-------+-------------+-----------+
|Итого на начало года: | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
| Наиме- |Госу- | Коли-|Рыноч- |Накоп- | Доля | Доля в |
|нование |дарст- |чество| ная |ленный | рыночной | сово- |
|эмитента|венный |(шт.) |стои- | про- | стоимости | купном |
| |регис- | |мость | цент- | облигаций | объеме |
| |траци- | |(без | ный | в рыночной | нахо- |
| |онный | |учета |(купон-| стоимости | дящихся |
| |номер | |накоп- | ный) | инвести- | в обра- |
| |выпус- | |ленного|доход | ционного | щении |
| |ка (до-| | про- | (тыс. | портфеля |облигаций |
| |полни- | | цент- |рублей)|(в процентах)| данного |
| |тель- | | ного | | |эмитента (в|
| | ного | |(купон-| | | процентах)|
| |выпус- | |ного) | | | |
| | ка) | |дохода)| | | |
| | | | (тыс. | | | |
| | | |рублей)| | | |
+--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------|
+-----------------------+-------+-------+-------------+-----------+
|Итого на конец | | | |
|отчетного периода: | | | |
+-----------------------------------------------------+
7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением
облигаций с ипотечным покрытием
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- | Доля |Доля в |
| вание | венный |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово- |
|эмитента| регист- |(шт.) | (без |процент-|стоимости |купном |
| |рационный | | учета | ный |облигаций |объеме |
| | номер | | накоп- |(купон- |в рыночной|нахо- |
| | выпуска | | ленного | ный |стоимости |дящихся |
| | (допол- | |процент- | доход | инвес- |в обра- |
| | нитель- | | ного | (тыс. |тиционого |щении |
| | ного | | (купон- |рублей) | портфеля |обли- |
| | выпуска) | | ного) | | (в про- |гаций |
| | | | дохода) | | центах) |данного |
| | | | (тыс. | | |эмитента|
| | | | рублей) | | |(в про- |
| | | | | | |центах) |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на начало года: | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- | Доля |Доля в |
| вание | венный |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово- |
|эмитента| регист- |(шт.) | (без |процент-|стоимости |купном |
| |рационный | | учета | ный |облигаций |объеме |
| | номер | | накоп- |(купон- |в рыночной|нахо- |
| | выпуска | | ленного | ный |стоимости |дящихся |
| | (допол- | |процент- | доход | инвес- |в обра- |
| | нитель- | | ного | (тыс. |тиционого |щении |
| | ного | | (купон- |рублей) | портфеля |обли- |
| | выпуска) | | ного) | | (в про- |гаций |
| | | | дохода) | | центах) |данного |
| | | | (тыс. | | |эмитента|
| | | | рублей) | | |(в про- |
| | | | | | |центах) |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на конец отчетного | | | |
|периода: | | | |
+--------------------------------------------------------+
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с
законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- | Доля |Доля в |
| вание | венный |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово- |
|эмитента| регист- |(шт.) | (без |процент-|стоимости |купном |
| |рационный | | учета | ный |облигаций |объеме |
| | номер | | накоп- |(купон- |в рыночной|нахо- |
| | выпуска | | ленного | ный |стоимости |дящихся |
| | (допол- | |процент- | доход | инвес- |в обра- |
| | нитель- | | ного | (тыс. |тиционого |щении |
| | ного | | (купон- |рублей) | портфеля |обли- |
| | выпуска) | | ного) | | (в про- |гаций |
| | | | дохода) | | центах) |данного |
| | | | (тыс. | | |эмитента|
| | | | рублей) | | |(в про- |
| | | | | | |центах) |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на начало года: | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- | Доля |Доля в |
| вание | венный |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово- |
|эмитента| регист- |(шт.) | (без |процент-|стоимости |купном |
| |рационный | | учета | ный |облигаций |объеме |
| | номер | | накоп- |(купон- |в рыночной|нахо- |
| | выпуска | | ленного | ный |стоимости |дящихся |
| | (допол- | |процент- | доход | инвес- |в обра- |
| | нитель- | | ного | (тыс. |тиционого |щении |
| | ного | | (купон- |рублей) | портфеля |обли- |
| | выпуска) | | ного) | | (в про- |гаций |
| | | | дохода) | | центах) |данного |
| | | | (тыс. | | |эмитента|
| | | | рублей) | | |(в про- |
| | | | | | |центах) |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на конец отчетного | | | |
|периода: | | | |
+--------------------------------------------------------+
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с
законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
| Индивидуальное |Наимено- |Количество|Рыночная| Доля |
| обозначение, | вание | (шт.) | стои- | рыночной |
| идентифицирующее | управля-| | мость | стоимости |
|ипотечные сертификаты| ющего | | (тыс. | ипотечных |
| участия с данным |ипотечным| |рублей) |сертификатов |
| ипотечным покрытием |покрытием| | | участия |
| | | | | в рыночной |
| | | | | стоимости |
| | | | | инвести- |
| | | | | ционного |
| | | | | портфеля |
| | | | |(в процентах)|
+---------------------+---------+----------+--------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+---------------------+---------+----------+--------+-------------|
+-------------------------------+----------+--------+-------------|
|Итого на начало года: | | | |
+-----------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
| Индивидуальное |Наимено- |Количество|Рыночная| Доля |
| обозначение, | вание | (шт.) | стои- | рыночной |
| идентифицирующее | управля-| | мость | стоимости |
|ипотечные сертификаты| ющего | | (тыс. | ипотечных |
| участия с данным |ипотечным| |рублей) |сертификатов |
| ипотечным покрытием |покрытием| | | участия |
| | | | | в рыночной |
| | | | | стоимости |
| | | | | инвести- |
| | | | | ционного |
| | | | | портфеля |
| | | | |(в процентах)|
+---------------------+---------+----------+--------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+---------------------+---------+----------+--------+-------------|
| | | | | |
+------------------------------------------+--------+-------------|
|Итого на конец отчетного периода: | | |
+-----------------------------------------------------------------+
10. Акции российских акционерных обществ
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Категория| Госу- |Количест-|Рыночная| Доля | Доля |
| вание | (тип) |дарст- |во (шт.) | стои- | рыночной |рыночной|
|эмитента| акций |венный | | мость |стоимости | стои- |
| | |регист-| | (тыс. | акций | мости |
| | |рацион-| |рублей) |в рыночной| акций |
| | | ный | | |стоимости |в капи- |
| | |номер | | | инвес- |тализа- |
| | |выпуска| | |тиционого | ции |
| | |(допол-| | | портфеля |эмитента|
| | |нитель-| | | (в про- |(в про- |
| | | ного | | | центах) |центах) |
| | |выпус- | | | | |
| | | ка) | | | | |
| | | | | | | |
+--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на начало года: | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Категория|Госу- |Количест-|Рыночная| Доля | Доля |
| вание |(тип) |дарст- |во (шт.) |стои- | рыночной |рыночной|
|эмитента|акций |венный | |мость |стоимости | стои- |
| | |регист-| |(тыс. | акций | мости |
| | |рацион-| |рублей) |в рыночной| акций |
| | |ный | | |стоимости |в капи- |
| | |номер | | | инвес- |тализа- |
| | |выпуска| | |тиционого | ции |
| | |(допол-| | | портфеля |эмитента|
| | |нитель-| | | (в про- |(в про- |
| | |ного | | | центах) |центах) |
| | |выпус- | | | | |
| | |ка) | | | | |
| | | | | | | |
+--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на конец отчетного | | | |
|периода: | | | |
+--------------------------------------------------------+
11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих
средства в государственные ценные бумаги иностранных государств,
облигации и акции иностранных эмитентов
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
| Вид |Наимено- |Наиме- | Номер | Коли- |Рыночная | Доля |
| ценных | вание |нование| выпуска |чество | стои- | рыночной |
| бумаг | фонда |управ- |или иные | (шт.) |мость<*> |стоимости |
| | |ляющего|реквизиты| | (тыс. | ценных |
| | |актива-| ценных | |рублей) | бумаг |
| | | ми | бумаг | | |в рыночной|
| | | фонда | | | |стоимости |
| | | | | | | инвес- |
| | | | | | |тиционого |
| | | | | | | портфеля |
| | | | | | | (в про- |
| | | | | | | центах) |
+--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------|
+--------------------------+---------+-------+---------+----------+
|Итого на начало года: | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
| Вид |Наимено- |Наиме- | Номер | Коли- |Рыночная | Доля |
| ценных | вание |нование| выпуска |чество | стои- | рыночной |
| бумаг | фонда |управ- |или иные | (шт.) |мость<**>|стоимости |
| | |ляющего|реквизиты| | (тыс. | ценных |
| | |актива-| ценных | |рублей) | бумаг |
| | | ми | бумаг | | |в рыночной|
| | | фонда | | | |стоимости |
| | | | | | | инвес- |
| | | | | | |тиционого |
| | | | | | | портфеля |
| | | | | | | (в про- |
| | | | | | | центах) |
+--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------|
+--------------------------+---------+-------+---------+----------+
|Итого на конец отчетного | | | |
|периода: | | | |
+------------------------------------------------------+
<*> по курсу Банка России на начало года
<**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
12. Прочие активы
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
| Вид |Количество| Рыночная |Доля в рыночной стоимости|
|(наименование)| (шт.) | стоимость |инвестиционного портфеля |
| актива | |(тыс. рублей)| (в процентах) |
+--------------+----------+-------------+-------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+--------------+----------+-------------+-------------------------|
+-------------------------+-------------+-------------------------|
|Итого на отчетную дату: | | |
+-----------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
| Вид |Количество| Рыночная |Доля в рыночной стоимости|
|(наименование)| (шт.) | стоимость |инвестиционного портфеля |
| актива | |(тыс. рублей)| (в процентах) |
+--------------+----------+-------------+-------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+--------------+----------+-------------+-------------------------|
+-------------------------+-------------+-------------------------|
|Итого на конец отчетного | | |
|периода: | | |
+-----------------------------------------------------------------+
13. Дебиторская задолженность
+-----------------------------------------------------------------+
| На начало года |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование дебиторской | Сумма средств | Доля в рыночной |
| задолженности | (тыс. рублей) | стоимости |
| | | инвестиционного |
| | |портфеля (в процентах) |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Денежные средства на | | |
|специальных брокерских | | |
|счетах (всего): | | |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Накопленный процентный | | |
|(купонный) доход (всего):| | |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|в том числе процентный | | |
|(купонный) доход, | | |
|начисленный, но не | | |
|выплаченный по окончании | | |
|купонного периода: | | |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Прочая дебиторская | | |
|задолженность (всего): | | |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
| в том числе: | X | X |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
| ... | | |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Итого дебиторская | | |
|задолженность на начало | | |
|года: | | |
+-----------------------------------------------------------------|
+-----------------------------------------------------------------|
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах |
| (на начало года) |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование брокера|Сумма средств | Доля в рыночной стоимости |
| |(тыс. рублей) | инвестиционного портфеля |
| | | (в процентах) |
| +----------------+---------------------------|
| |На |На конец | На | На конец |
| |начало|отчетного| начало | отчетного |
| |года |периода | года | периода |
+--------------------+------+---------+------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+--------------------+------+---------+------------+--------------|
+-----------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование дебиторской | Сумма средств | Доля в рыночной |
| задолженности | (тыс. рублей) | стоимости |
| | | инвестиционного |
| | |портфеля (в процентах) |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Денежные средства на | | |
|специальных брокерских | | |
|счетах (всего): | | |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Накопленный процентный | | |
|(купонный) доход (всего):| | |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|в том числе процентный | | |
|(купонный) доход, | | |
|начисленный, но не | | |
|выплаченный по окончании | | |
|купонного периода: | | |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Прочая дебиторская | | |
|задолженность (всего): | | |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
| в том числе: | X | X |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
| ... | | |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Итого дебиторская | | |
|задолженность на конец | | |
|отчетного периода: | | |
+-----------------------------------------------------------------|
+-----------------------------------------------------------------|
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах |
| (на конец отчетного периода) |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование брокера|Сумма средств | Доля в рыночной стоимости |
| |(тыс. рублей) | инвестиционного портфеля |
| | | (в процентах) |
| +----------------+---------------------------|
| |На |На конец | На | На конец |
| |начало|отчетного| начало | отчетного |
| |года |периода | года | периода |
+--------------------+------+---------+------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+--------------------+------+---------+------------+--------------|
+-----------------------------------------------------------------+
14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель
+-----------------------------------------------------------------+
|Наименование показателя | Код |На |На конец |Изменение |
| |строки|начало |отчетного|с начала года|
| | |года |периода |(в процентах)|
| | |(тыс. |(тыс. | |
| | |рублей)|рублей) | |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
|Рыночная стоимость | 010 | | | |
|инвестиционного портфеля | | | | |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
|сумма обязательств в | 020 | | | X |
|составе кредиторской | | | | |
|задолженности | | | | |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
|в том числе: | | X | | X |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
|... | 021 | X | | X |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
|Стоимость чистых активов | 040 | | | |
|(010 - 020) | | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
+-----------------------------------------------------------------------------+
| Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Государ- |Дата |Вид сделки|Коли- |Цена одной |Сумма |Накоп- |Комис-|Иные |
|ственный |заклю- |(покупка/ |чество|ценной |сделки, |ленный |сия |сборы|
|регистра-|чения |продажа) |(шт.) |бумаги без |включая |процен-|бро- |(тыс.|
|ционный |сделки | | |учета на- |накоп- |тный |кера |руб.)|
|номер | | | |копленного |ленный |(купон-|(тыс. | |
|выпуска | | | |процентного|процен- |ный) |руб.) | |
|(дополни-| | | |(купонного)|тный |доход | | |
|тельного | | | |дохода |(купон- |(полу- | | |
|выпуска) | | | |(тыс. руб.)|ный) |ченный/| | |
| | | | | |доход |упла- | | |
| | | | | |(тыс. |ченный)| | |
| | | | | |руб.) |(тыс. | | |
| | | | | | |руб.) | | |
+---------+-------+----------+------+-----------+--------+-------+------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+---------+-------+----------+------+-----------+--------+-------+------+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Наи- |Государ- |Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Накоп- |Комис-|Иные |
|мено-|ственный |заклю-|сделки |чество|одной |сделки,|ленный |сия |сборы|
|вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли- |включая|процен-|бро- |(тыс.|
|эми- |ционный |сделки|продажа) | |гации |накоп- |тный |кера |руб.)|
|тента|номер | | | |без |ленный |(купон-|(тыс. | |
| |выпуска | | | |учета |процен-|ный) |руб.) | |
| |(дополни-| | | |накоп- |тный |доход | | |
| |тельного | | | |ленного |(купон-|(полу- | | |
| |выпуска) | | | |процент-|ный) |ченный/| | |
| | | | | |ного |доход |упла- | | |
| | | | | |(купон- |(тыс. |ченный)| | |
| | | | | |ного) |руб.) |(тыс. | | |
| | | | | |дохода | |руб.) | | |
| | | | | |(тыс. | | | | |
| | | | | |руб.) | | | | |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------+
Сделки с муниципальными облигациями
+-----------------------------------------------------------------------------+
|Наи- |Государ- |Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Накоп- |Комис-|Иные |
|мено-|ственный |заклю-|сделки |чество|одной |сделки,|ленный |сия |сборы|
|вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли- |включая|процен-|бро- |(тыс.|
|эми- |ционный |сделки|продажа) | |гации |накоп- |тный |кера |руб.)|
|тента|номер | | | |без |ленный |(купон-|(тыс. | |
| |выпуска | | | |учета |процен-|ный) |руб.) | |
| |(дополни-| | | |накоп- |тный |доход | | |
| |тельного | | | |ленного |(купон-|(полу- | | |
| |выпуска) | | | |процент-|ный) |ченный/| | |
| | | | | |ного |доход |упла- | | |
| | | | | |(купон- |(тыс. |ченный)| | |
| | | | | |ного) |руб.) |(тыс. | | |
| | | | | |дохода | |руб.) | | |
| | | | | |(тыс. | | | | |
| | | | | |руб.) | | | | |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, |
| за исключением облигаций с ипотечным покрытием |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Наи- |Государ- |Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Накоп- |Комис-|Иные |
|мено-|ственный |заклю-|сделки |чество|одной |сделки,|ленный |сия |сборы|
|вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли- |включая|процен-|бро- |(тыс.|
|эми- |ционный |сделки|продажа) | |гации |накоп- |тный |кера |руб.)|
|тента|номер | | | |без |ленный |(купон-|(тыс. | |
| |выпуска | | | |учета |процен-|ный) |руб.) | |
| |(дополни-| | | |накоп- |тный |доход | | |
| |тельного | | | |ленного |(купон-|(полу- | | |
| |выпуска) | | | |процент-|ный) |ченный/| | |
| | | | | |ного |доход |упла- | | |
| | | | | |(купон- |(тыс. |ченный)| | |
| | | | | |ного) |руб.) |(тыс. | | |
| | | | | |дохода | |руб.) | | |
| | | | | |(тыс. | | | | |
| | | | | |руб.) | | | | |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с облигациями с ипотечным покрытием |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Наи- |Государ- |Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Накоп- |Комис-|Иные |
|мено-|ственный |заклю-|сделки |чество|одной |сделки,|ленный |сия |сборы|
|вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли- |включая|процен-|бро- |(тыс.|
|эми- |ционный |сделки|продажа) | |гации |накоп- |тный |кера |руб.)|
|тента|номер | | | |без |ленный |(купон-|(тыс. | |
| |выпуска | | | |учета |процен-|ный) |руб.) | |
| |(дополни-| | | |накоп- |тный |доход | | |
| |тельного | | | |ленного |(купон-|(полу- | | |
| |выпуска) | | | |процент-|ный) |ченный/| | |
| | | | | |ного |доход |упла- | | |
| | | | | |(купон- |(тыс. |ченный)| | |
| | | | | |ного) |руб.) |(тыс. | | |
| | | | | |дохода | |руб.) | | |
| | | | | |(тыс. | | | | |
| | | | | |руб.) | | | | |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с ипотечными сертификатами участия |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Индиви- |Наименование|Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Комиссия|Иные |
|дуальное |управляющего|заклю-|сделки |чество|одного |сделки|брокера |сборы |
|обозна- |ипотечным |чения |(покупка/|(шт.) |ипотеч-|(тыс. |(тыс. |(тыс. |
|чение, |покрытием |сделки|продажа) | |ного |руб.) |руб.) |руб.) |
|идентифи-| | | | |серти- | | | |
|цирующее | | | | |фиката | | | |
|ипотечные| | | | |участия| | | |
|серти- | | | | |(тыс. | | | |
|фикаты | | | | |руб.) | | | |
|участия с| | | | | | | | |
|данным | | | | | | | | |
|ипотечным| | | | | | | | |
|покрытием| | | | | | | | |
+---------+------------+------+---------+------+-------+------+--------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+---------+------------+------+---------+------+-------+------+--------+------|
+-----------------------------------------------------------------------------+
Сделки с акциями российских акционерных обществ
+-----------------------------------------------------------------------------+
|Наиме- |Кате-|Государ- |Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Комиссия|Иные |
|нование |гория|ственный |заклю-|сделки |чество|одной|сделки|брокера |сборы |
|эмитента|(тип)|регист- |чения |(покупка/|(шт.) |акции|(тыс. |(тыс. |(тыс. |
| |акций|рационный|сделки|продажа) | |(тыс.|руб.) |руб.) |руб.) |
| | |номер | | | |руб.)| | | |
| | |выпуска | | | | | | | |
| | |(дополни-| | | | | | | |
| | |тельного | | | | | | | |
| | |выпуска) | | | | | | | |
+--------+-----+---------+------+---------+------+-----+------+--------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+--------+-----+---------+------+---------+------+-----+------+--------+------|
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих|
|средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и |
| акции иностранных эмитентов |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Вид |Наиме-|Наиме-|Номер |Дата |Вид |Да- |Да-|Коли-|Цена |Сумма|Ко- |Иные |
|цен-|нова- |нова- |выпу- |зак- |сделки|та |та |че- |одной|сдел-|мис- |сборы|
|ных |ние |ние |ска |люче-|(по- |пос-|оп-|ство |цен- |ки |сия |(тыс.|
|бу- |фонда |управ-|или |ния |купка/|тав-|ла-|(шт.)|ной |(тыс.|бро- |руб.)|
|маг | |ляю- |иные |сдел-|про- |ки |ты | |бу- |руб.)|кера | |
| | |щего |рекви-|ки |дажа) | | | |маги | |(тыс.| |
| | |акти- |зиты | | | | | |(тыс.| |руб.)| |
| | |вами |ценных| | | | | |руб.)| | | |
| | |фонда |бумаг | | | | | | | | | |
+----+------+------+------+-----+------+----+---+-----+-----+-----+-----+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
+----+------+------+------+-----+------+----+---+-----+-----+-----+-----+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с иными активами |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Вид |Дата |Вид |Дата |Дата |Количество|Цена одной| Комиссии и|
|актива|заключения|сделки |поставки|оплаты|(шт.) |единицы | сборы |
| |сделки |(покупка/| | | |актива | (тыс. |
| | |продажа) | | | |(тыс. | руб.) |
| | | | | | |руб.) | |
+------+----------+---------+--------+------+----------+----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+------+----------+---------+--------+------+----------+----------+-----------|
+-----------------------------------------------------------------------------+
16. Операции с ценными бумагами
+-----------------------------------------------------------------+
| Внереализационное выбытие ценных бумаг |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наиме- |Наиме- |Государственный|Тип |Дата |Коли- |Стои- |
|нование|нование |регистрационный|операции |прове-|чество|мость |
|ценной |эмитента|номер выпуска |(погашение,|дения |ценных|ценных|
|бумаги | |(дополни- |конвер- |опера-|бумаг |бумаг |
| | |тельного |тация |ции |(шт.) |(тыс. |
| | |выпуска) |и т. д.) | | |руб.) |
+-------+--------+---------------+-----------+------+------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+-------+--------+---------------+-----------+------+------+------|
+-----------------------------------------------------------------|
| Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наиме- |Наиме- |Государственный|Тип |Дата |Коли- |Стои- |
|нование|нование |регистрационный|операции |прове-|чество|мость |
|ценной |эмитента|номер выпуска |(конвер- |дения |ценных|ценных|
|бумаги | |(дополни- |тация |опера-|бумаг |бумаг |
| | |тельного |и т. д.) |ции |(шт.) |(тыс. |
| | |выпуска) | | | |руб.) |
+-------+--------+---------------+-----------+------+------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+-------+--------+---------------+-----------+------+------+------|
+-----------------------------------------------------------------+
17. Необходимые расходы управляющей компании
+-----------------------------------------------------------------+
| Наименование показателя | Код | Накопительным | В процентах |
| |строки| итогом с начала | от средней |
| | | года до конца | стоимости |
| | |отчетного периода|чистых активов|
| | | (тыс. рублей) | |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
| Средняя стоимость | | | |
| чистых активов | 010 | | |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
| Размер необходимых | | | |
| расходов, понесенных | | | |
| управляющей компанией, | | | |
| подлежащих оплате | | | |
| негосударственным | | | |
| пенсионным фондом | 020 | | |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
| в том числе: | | | |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
| . . . | 021 | | |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
| Размер необходимых | | | |
| расходов, фактически | | | |
| оплаченных | | | |
| негосударственным | | | |
| пенсионным фондом | 030 | | |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
| Размер необходимых | | | |
| расходов, оплаченных | | | |
|управляющей компанией из | | | |
| средств пенсионных | | | |
| накоплений | 040 | | |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
| Размер необходимых | | | |
| расходов управляющей | | | |
| компании согласно | | | |
| договору доверительного | | | |
| управления средствами | | | |
| пенсионных накоплений | 050 | | |
+-----------------------------------------------------------------+
(Таблица в редакции Приказа Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
Должность уполномоченного лица
управляющей компании _______________ И.О.Фамилия
(подпись)
М. П.
_____________________________________________________________
Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах
15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.
Должность уполномоченного лица
специализированного депозитария _______________ И.О.Фамилия
(подпись)
М. П.
Форма N 2
О Т Ч Е Т
о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений
по состоянию на "__" ________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
_______________________________ ________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
_______________________________ ________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
_______________________________ ________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
_______________________________ ________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется)/Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Сумма вознаграждения управляющей
компании (в процентах от
полученного дохода за
отчетный год) _________________________________
1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений
+-----------------------------------------------------------------+
| Наименование показателя |Код |Накопительным |В процентах|
| |стро-|итогом с начала| от средней|
| |ки |года по конец | стоимости |
| | |отчетного | чистых |
| | |периода | активов |
| | |(тыс. рублей) | |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Выручка (нетто) от реализации| 010 | | |
|или иного выбытия ценных бумаг | | | |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Расходы, связанные с| 020 | | |
|приобретением и реализацией| | | |
|ценных бумаг, включая стоимость| | | |
|приобретения | | | |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Чистый финансовый результат от| 030 | | |
|реализации или иного выбытия| | | |
|ценных бумаг | | | |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Дивиденды и проценты (доходы),| 040 | | |
|полученные по ценным бумагам,| | | |
|банковским депозитам и денежным| | | |
|средствам на счетах в кредитных| | | |
|организациях | | | |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Финансовый результат,| 050 | | |
|отражающий изменение рыночной| | | |
|стоимости инвестиционного| | | |
|портфеля управляющей компании| | | |
|на основе переоценки | | | |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Прочие доходы | 060 | | |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Прочие расходы | 070 | | |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Итого доход от инвестирования| 080 | | |
|средств пенсионных накоплений: | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
2. Распределение дохода от инвестирования средств пенсионных
накоплений
+-----------------------------------------------------------------+
| Наименование показателя |Код |Сумма | В процентах от |
| |стро-|средств|дохода, полученного|
| |ки |(тыс. | за предыдущий |
| | |рублей)| отчетный год |
+-------------------------------+-----+-------+-------------------|
|Доход от инвестирования средств| 010 | | |
|пенсионных накоплений,| | | |
|распределенный по окончании| | | |
|предыдущего отчетного года <*> | | | |
+-------------------------------+-----+-------+-------------------|
|Удержано вознаграждение| 020 | | |
|управляющей компании | | | |
+-------------------------------+-----+-------+-------------------|
|Средства, направленные на| 030 | | |
|выплату вознаграждения| | | |
|специализированному депозитарию| | | |
+-------------------------------+-----+-------+-------------------|
|Средства, направленные на| 040 | | |
|формирование имущества,| | | |
|предназначенного для| | | |
|обеспечения уставной| | | |
|деятельности негосударственного| | | |
|пенсионного фонда | | | |
+-------------------------------+-----+-------+-------------------|
|Средства, направленные на| 050 | | |
|пополнение средств пенсионных| | | |
|накоплений | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
____________
<*> Указывается размер дохода, полученного по окончании
предыдущего отчетного года.
Должность уполномоченного лица
управляющей компании _______________ И.О.Фамилия
(подпись)
М. П.
_____________________________________________________________
Должность уполномоченного лица
специализированного депозитария _______________ И.О.Фамилия
(подпись)
М. П.
Форма N 3
О Т Ч Е Т
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной
и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной<1>
по состоянию на "__"_______________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный фонд
____________________________________ __________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
____________________________________ __________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
____________________________________ __________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
____________________________________ __________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ___________________________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ___________________________________________________
Дата совершения сделок _____________________________________________________________
+-----------------------------------------------------------------------------------+
| Вид | Наиме- | Дата |Индиви- | Наиме- | Вид | Факти- |Рыночная |Отклонение|
|ценных|нование | госу- |дуальный | нование | сделки | ческая | цена | цены |
| бумаг|эмитента |дарст- |государ- | органи- |(продажа| цена |ценной |сделки от |
| | ценной |венной |ственный | затора | или | сделки |бумаги, |рыночной |
| | бумаги |регист-|регистра-|торговли |покупка)|(рублей)|рассчи- | цены |
| |(наиме- | рации | ционный |на рынке | | |танная | ценнной |
| |нование |выпуска| номер | ценных | | |органи- |бумаги<2> |
| |имущест- |ценных | выпуска | бумаг, | | |затором |(в |
| |венного | бумаг | ценных | через | | |торговли |процентах |
| |комплек- | | бумаг | которого| | |на рынке | от |
| |са, право| | |совершена| | | ценных |рыночной |
| | на долю | | | сделка | | |бумаг по | цены |
| |которого | | | | | |окончании| ценной |
| | удосто- | | | | | |торгового| бумаги) |
| | веряет | | | | | | дня | |
| | ценная | | | | | | | |
| | бумага) | | | | | | | |
+------+---------+-------+---------+---------+--------+--------+---------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+------+---------+-------+---------+---------+--------+--------+---------+----------|
+------+---------+-------+---------+---------+--------+--------+---------+----------|
+-----------------------------------------------------------------------------------+
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании _____________________ ____________________________
(подпись) (Ф. И. О.)
М. П.
Должность
уполномоченного лица
специализированного депозитария _______________________ ____________________________
(подпись) (Ф. И. О.)
М. П.
____________
<1> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и
более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
<2> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи
ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги
и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумага) /
Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.
(Форма дополнена - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской
Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
____________
