П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 13 сентября 2005 г. N 05-35/пз-н
Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления
специализированными депозитариями, управляющими компаниями,
брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности
о соблюдении в своей деятельности требований кодексов
профессиональной этики
Зарегистрирован Минюстом России 14 октября 2005 г.
Регистрационный N 7071
В соответствии с частью 6 статьи 33 Федерального закона от
20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного
обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 34, ст. 3532), подпунктом 2 пункта 2 статьи 7 и
пунктом 6 статьи 36 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ
"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13;
N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19,
ст. 1755), пунктом 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.1998
N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001,
N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49,
ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429),
подпунктом "з" пункта 4 постановления Правительства Российской
Федерации от 02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном федеральном органе
исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере
формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14,
ст. 1288; 2004, N 52, ст. 5522), пунктом 2 постановления
Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383
"Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих
компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
деятельность, связанную с формированием и инвестированием
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил
согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний,
специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
деятельность, связанную с формированием и инвестированием
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной
службой по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2005, N 26, ст. 2648) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке, сроке и форме
представления специализированными депозитариями, управляющими
компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами
отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов
профессиональной этики.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
заместителя руководителя ФСФР России С.К.Харламова.
Руководитель О.В.Вьюгин
____________
Приложение
П О Л О Ж Е Н И Е
о порядке, сроке и форме представления специализированными
депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и
негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении
в своей деятельности требований кодексов профессиональной
этики
1. Настоящее Положение устанавливает порядок, срок и форму
представления отчетности специализированными депозитариями,
управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными
фондами, осуществляющими деятельность по формированию и
инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность по
формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих (далее - организация), о соблюдении в своей
деятельности требований кодексов профессиональной этики.
2. Отчетность организации о соблюдении в своей деятельности
требований кодексов профессиональной этики (далее - отчетность)
представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам за
отчетный период.
3. Отчетным периодом является календарный год с 1 января по
31 декабря.
4. Организация представляет отчетность в Федеральную службу по
финансовым рынкам не позднее 45 дней после даты окончания отчетного
периода.
5. Отчетность состоит из отчета о соблюдении кодекса
профессиональной этики, составляемого по форме, прилагаемой к
настоящему Положению.
К отчету представляется пояснительная записка, в которой
должно быть отражено:
описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного
периода;
описание мер, предпринятых организацией по устранению
указанных конфликтов интересов;
описание нарушений требований кодекса профессиональной этики
по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая
состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права
доступа к такой информации;
описание мер, предпринятых организацией по предотвращению
распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или
сведений, относящихся к конфиденциальной информации.
В пояснительной записке могут также указываться иные сведения,
представляющие по мнению организации существенную информацию о
соблюдении требований кодекса профессиональной этики.
6. Отчетность должна быть представлена в Федеральную службу по
финансовым рынкам на бумажных носителях в виде почтового
отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо
передана представителем организации в структурное подразделение
Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение
делопроизводства, в установленном порядке.
7. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики и
пояснительная записка подписываются руководителем организации и
руководителем службы внутреннего контроля (внутренним контролером).
Страницы отчетности должны быть пронумерованы, а листы
отчетности прошиты и скреплены печатью организации.
8. Датой представления отчетности считается дата отправки
почтового отправления или дата его фактической передачи
представителем организации в Федеральную службу по финансовым
рынкам.
____________
Приложение
к Положению
Образец
О Т Ч Е Т
о соблюдении кодекса профессиональной этики
за ________ год
Полное наименование организации ___________________________________
ИНН/КПП ___________________________________________________________
+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦ Код ¦ ¦
¦ ¦строки¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Количество сотрудников и должностных лиц в¦ 010 ¦ ¦
¦организации ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦ознакомленных с кодексом профессиональной¦ 011 ¦ ¦
¦этики ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Количество сведений, поступивших от¦ 020 ¦ ¦
¦сотрудников и должностных лиц за отчетный¦ ¦ ¦
¦период о появлении условий, которые могут¦ ¦ ¦
¦повлечь возникновение конфликта интересов ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Выявлено конфликтов интересов в течение¦ 030 ¦ ¦
¦отчетного периода ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦конфликт интересов отдельных сотрудников¦ 031 ¦ ¦
¦организации ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦конфликт интересов близких родственников¦ 032 ¦ ¦
¦сотрудников организации, их супругов,¦ ¦ ¦
¦усыновителей, усыновленных ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Устранено конфликтов интересов в течение¦ 040 ¦ ¦
¦отчетного периода ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Количество нарушений требований кодекса¦ 050 ¦ ¦
¦профессиональной этики по защите информации,¦ ¦ ¦
¦составляющей коммерческую тайну, и сведений,¦ ¦ ¦
¦относящихся к конфиденциальной информации ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦по вине должностных лиц ¦ 051 ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦по вине сотрудников организации ¦ 052 ¦ ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Количество мер дисциплинарного взыскания,¦ 060 ¦ ¦
¦примененных к сотрудникам и должностным лицам¦ ¦ ¦
¦за несоблюдение требований и ограничений,¦ ¦ ¦
¦установленных кодексом профессиональной этики¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+
Наименование должности
руководителя организации ________________ И. О. Фамилия
(подпись)
Наименование должности лица,
ответственного за осуществление
внутреннего контроля в организации ________________ И. О. Фамилия
(подпись)
М. П.
____________
