П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 8 декабря 2005 г. N 05-77/пз-н
Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению
деятельности участников финансовых рынков
при использовании электронных документов
Зарегистрирован Минюстом России 19 января 2006 г.
Регистрационный N 7380
(В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской
Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), и
Федеральным законом от 10.01.2002 N 1-ФЗ "Об электронной цифровой
подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,
N 2, ст. 127) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях к
осуществлению деятельности участников финансовых рынков при
использовании электронных документов.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
С.К.Харламова.
Руководитель О.В.Вьюгин
______________
Приложение
П О Л О Ж Е Н И Е
о требованиях к осуществлению деятельности
участников финансовых рынков при использовании
электронных документов
(В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
1. Настоящее Положение определяет порядок использования
документов, в которых информация представлена в электронно-цифровой
форме с электронной цифровой подписью (далее - электронные
документы):
профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
негосударственными пенсионными фондами, акционерными
инвестиционными фондами, управляющими компаниями и
специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов при
взаимодействии между собой;
профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями и
специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов при
взаимодействии с их клиентами;
регистраторами при взаимодействии с зарегистрированными
лицами;
эмитентами ценных бумаг, включая акционерные инвестиционные
фонды, при взаимодействии с владельцами их ценных бумаг и
регистраторами.
2. Электронные документы должны содержать информацию,
соответствующую требованиям федеральных законов, иных правовых
актов и нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случаях использования электронных документов лицами,
указанными в пункте 1 настоящего Положения, нормативные правовые
акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг применяются с учетом особенностей электронного
документооборота.
В случаях использования электронных документов лицами,
указанными в пункте 1 настоящего Положения, должны применяться
только сертифицированные средства электронной цифровой подписи.
(Дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
3. В течение сроков, установленных федеральными законами и
иными нормативными правовыми актами Российской Федерации для
хранения соответствующих документов, системы электронного
документооборота, используемые лицами, указанными в пункте 1
настоящего Положения, должны обеспечивать:
доступ к электронным документам, информации о датах и времени
их получения (отправки), адресатах, а также возможность поиска
документов по их реквизитам;
ежедневное резервное копирование и архивное хранение
электронных документов, их реквизитов, включая информацию о датах и
времени получения (отправки) и адресатах; (В редакции Приказа
Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации
от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
возможность восстановления электронных документов; (Дополнен -
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации
от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
в случае отказа компьютерного оборудования и (или)
программного обеспечения, повреждений линий связи, ведущих к
технической невозможности использования электронных документов,
передачу лицами, указанными в пункте 1 настоящего Положения,
соответствующих документов и информации на бумажном носителе до
устранения технической невозможности использования электронных
документов; (Дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
при возникновении технической невозможности использования
электронных документов незамедлительное уведомление об этом лиц,
указанных в пункте 1 настоящего Положения, с которыми
осуществляется взаимодействие с использованием электронных
документов. (Дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
4. Электронный документ считается полученным или
представленным с момента получения подтверждения о поступлении
электронного документа его отправителем. (В редакции Приказа
Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации
от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
5. Особенности обработки и хранения электронных документов, в
том числе проставления на документах служебных отметок, порядок
удостоверения личности лица, от которого исходит документ, а также
соблюдения иных требований, установленных федеральными законами и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, правилами архивного хранения,
определяются:
регистраторами в правилах ведения реестра владельцев ценных
бумаг;
лицами, осуществляющими ведение реестра инвестиционных паев в
правилах ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
депозитариями в их внутренних документах, определяющих порядок
совершения операций и документооборота депозитария, а также в
договорах с участниками электронного документооборота;
специализированными депозитариями в регламенте
специализированного депозитария;
иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг и
эмитентами ценных бумаг в заключаемых ими договорах (соглашениях) с
участниками электронного документооборота.
В указанных документах, а также в условиях осуществления
депозитарной деятельности, утверждаемых депозитариями,
устанавливаются возможность использования лицом электронных
документов, а также требования к бумажным копиям электронных
документов.
6. Профессиональный участник рынка ценных бумаг,
негосударственный пенсионный фонд, акционерный инвестиционный фонд,
управляющая компания и специализированный депозитарий
инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда,
негосударственного пенсионного фонда должны предварительно
уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг о начале использования ими электронных документов.
Информация о порядке и условиях обмена электронными
документами профессиональным участником рынка ценных бумаг,
негосударственным пенсионным фондом, акционерным инвестиционным
фондом, управляющей компанией и специализированным депозитарием
инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда,
негосударственного пенсионного фонда, а также открытым акционерным
обществом должна быть доступна заинтересованным лицам путем ее
опубликования на сайте соответствующего лица в сети Интернет с
момента начала использования электронных документов.
7. Лица, указанные в пункте 1 настоящего Положения, обязаны по
требованию федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг и в соответствии с указанным требованием представить:
документ в электронной форме и (или) его копию на бумажном
носителе, заверенную в установленном порядке;
информацию о датах и времени получения (отправки), адресатах
электронных документов.
8. Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг может
быть установлена обязанность передавать информацию и документы,
предоставление которых предусмотрено требованиями законодательства
Российской Федерации, в виде электронных документов при
осуществлении взаимодействия регистратора с номинальным держателем
или доверительным управляющим, за исключением случаев, когда
федеральными законами или иными нормативными правовыми актами
установлено требование о составлении соответствующего документа на
бумажном носителе.
По запросу регистратора, номинального держателя или
доверительного управляющего документы (информация), переданные в
виде электронных документов, должны быть дополнительно
предоставлены на бумажном носителе в порядке, установленном
правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, в срок, не
превышающий 3 рабочих дней с даты получения запроса.
Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, ведение
которого осуществляется эмитентом, может предусматриваться
возможность приема и передачи электронных документов при
взаимодействии с номинальными держателями или доверительными
управляющими с применением правил настоящего пункта.
(Пункт дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
____________
