П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 20 декабря 2005 г. N 05-84/пз-н
Об утверждении формы и сроков представления специализированным
депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной
стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами
об оказании услуг специализированного депозитария федеральному
органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование
накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения
военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного
депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное
управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
Зарегистрирован Минюстом России 19 января 2006 г.
Регистрационный N 7385
В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 20.08.2004
N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения
военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 34, ст. 3532), пунктом 2 постановления Правительства
Российской Федерации от 11.11.2005 N 678 "Об утверждении типовых
договоров в целях реализации Федерального закона
"О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения
военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2005, N 47, ст. 4932) и Положением о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного
депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости
ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании
услуг специализированного депозитария федеральному органу
исполнительной власти, обеспечивающему функционирование
накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения
военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного
депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное
управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
(далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший
с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим
функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного
обеспечения военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный
орган), договор об оказании услуг специализированного депозитария,
представляет отчет за отчетный период ежеквартально в течение 10
рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.
3. Установить, что отчетный квартал определяется в порядке
определения отчетного квартала в соответствии с законодательством
Российской Федерации о бухгалтерском учете, а отчетный период
определяется как период с начала календарного года по конец
отчетного квартала.
4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
С.К.Харламова.
Руководитель О.В.Вьюгин
_____________
Приложение
О Т Ч Е Т
об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг,
составляющих инвестиционный портфель управляющей компании
_____________________________________________________________
(полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании)
по состоянию на ______ /________ /_______
Счет депо N _______________________________________________________
(номер счета депо, на котором учитываются права на ценные
бумаги, составляющие инвестиционный портфель управляющей
компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации,
за исключением облигаций внешних облигационных займов
Российской Федерации*
+-----------------------------------------------------------------+
¦ Номер ¦ Вид ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦выпуска¦ценных ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦ ¦бумаг ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+
______________
* Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги
осуществляется специализированным депозитарием.
Облигации внешних облигационных займов
Российской Федерации
+-----------------------------------------------------------------+
¦ Номер ¦ Входящий ¦Зачислено ¦ Списано ¦ Исходящий ¦Рыночная ¦
¦выпуска ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость ¦
¦ ¦ на начало ¦ депо в ¦ депо в ¦ на конец ¦на конец ¦
¦ ¦ отчетного ¦ течение ¦ течение ¦ отчетного ¦отчетного ¦
¦ ¦ периода ¦отчетного ¦отчетного ¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+--------+-----------+----------+----------+-----------+----------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+--------+-----------+----------+----------+-----------+----------¦
+-----------------------------------------------------------------+
Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
+-----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦субъекта ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦Российс- ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ кой ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦Федерации¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+
Муниципальные облигации
+-----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+
Облигации российских хозяйственных обществ,
кроме облигаций с ипотечным покрытием
+-----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+
Акции российских акционерных обществ
+-----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+
Облигации с ипотечным покрытием
+-----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+
Ипотечные сертификаты участия
+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наиме-¦Индиви-¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦дуаль- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦управ- ¦ ное ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦ляющего¦обозна-¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ипотеч-¦ чение ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ным ¦ипотеч-¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦покры- ¦ ного ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
¦ тием ¦покры- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ тия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+
Паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных фондов,
размещающих средства в государственные ценные бумага
иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов
+-----------------------------------------------------------------+
¦Вид ¦Наиме-¦Наиме-¦Номер¦Входя- ¦Зачис- ¦Списано¦Исходя-¦Рыночная¦
¦цен-¦нова- ¦нова- ¦ вы- ¦ щий ¦ лено ¦со сче-¦ щий ¦ стои- ¦
¦ных ¦ ние ¦ ние ¦пуска¦остаток¦на счет¦та депо¦остаток¦ мость ¦
¦бу- ¦фонда ¦управ-¦ или ¦ на на-¦депо в ¦в тече-¦ на ¦на конец¦
¦маг ¦ ¦ляюще-¦иные ¦ чало ¦течение¦ ние ¦ конец ¦ отчет- ¦
¦ ¦ ¦ го ¦рек- ¦ отчет-¦отчет- ¦отчет- ¦отчет- ¦ ного ¦
¦ ¦ ¦акти- ¦визи-¦ ного ¦ ного ¦ ного ¦ ного ¦периода ¦
¦ ¦ ¦вами ¦ ты ¦периода¦периода¦периода¦периода¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦фонда ¦цен- ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ руб.) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦бумаг¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+------+------+-----+-------+-------+-------+-------+--------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+----+------+------+-----+-------+-------+-------+-------+--------¦
+-----------------------------------------------------------------+
Должность уполномоченного лица
специализированного депозитария ______________ __________________
(подпись) (Ф. И. О.)
М. П.
_____________
