П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 28 февраля 2006 г. N 06-21/пз-н
Об утверждении Порядка ведения реестра
эмиссионных ценных бумаг
Зарегистрирован Минюстом России 11 апреля 2006 г.
Регистрационный N 7680
В соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22.04.1996
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25,
ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5), статьей 9 Федерального закона от
05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2001, N 1, ст. 2; N 53, ст. 5030;
2002, N 1, ст. 2; N 50, ст. 4923; N 52, ст. 5132; 2003, N 52,
ст. 5038; 2004, N 35, ст. 3607; N 52, ст. 5277; 2005, N 25,
ст. 2426; N 52, ст. 5602; 2006, N 1, ст. 5), Положением о
Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным
постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004
N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27,
ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок ведения реестра эмиссионных
ценных бумаг (далее - Порядок).
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
заместителя руководителя ФСФР России В.А.Гусакова.
Руководитель О.В.Вьюгин
___________
Приложение
П О Р Я Д О К
ведения реестра эмиссионных ценных бумаг
I. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок устанавливает правила ведения реестра
эмиссионных ценных бумаг (далее - Реестр) и предоставления
содержащихся в нем сведений.
1.2. Ведение Реестра осуществляется федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и его региональными
отделениями (далее - регистрирующий орган).
1.3. Реестр должен содержать информацию:
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг,
государственная регистрация которых осуществлена регистрирующим
органом;
об аннулированных индивидуальных номерах (кодах)
дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об
аннулировании которых принято регистрирующим органом;
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг,
не подлежащих в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами
государственной регистрации.
1.4. Действие настоящего Порядка не распространяется:
на государственные и муниципальные ценные бумаги;
на облигации Центрального банка Российской Федерации (Банка
России) и эмиссионные ценные бумаги иных кредитных организаций.
1.5. Ведение Реестра должно осуществляться с использованием
электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена
возможность формирования документов на бумажных носителях.
II. Сведения, содержащиеся в Реестре
2.1. Реестр состоит из двух разделов (А и Б). В разделе А
указываются сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг. В
разделе Б указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках)
эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.
2.2. В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения
об эмитенте эмиссионных ценных бумаг:
1) полное и сокращенное фирменное наименование эмитента
эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его учредительными
документами;
2) организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных
бумаг;
3) основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за
которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена
запись о создании эмитента эмиссионных ценных бумаг, и дата
внесения такой записи;
4) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента
эмиссионных ценных бумаг;
5) место нахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, а в
случае наличия у эмитента иных адресов для получения почтовой
корреспонденции, - также такие адреса;
6) уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг,
присваиваемый регистрирующим органом;
7) в случае ликвидации или прекращения деятельности эмитента
эмиссионных ценных бумаг по иным основаниям - указание на это
обстоятельство и дата внесения в Единый государственный реестр
юридических лиц записи о ликвидации (прекращении деятельности,
исключении из Единого государственного реестра юридических лиц)
эмитента эмиссионных ценных бумаг.
2.3. Раздел Б Реестра состоит из трех подразделов. В
подразделе I указываются сведения об акциях, в подразделе II -
сведения об облигациях, в подразделе III - сведения об опционах
эмитента.
2.4. Подразделы I, II и III раздела Б Реестра состоят из двух
частей. В первой части указываются общие сведения о каждом из
выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг,
относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг. Во
второй части указываются сведения о размещении эмиссионных ценных
бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах каждого из
выпусков (дополнительных выпусков), относящихся к соответствующему
виду эмиссионных ценных бумаг.
2.5. В первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра
должны содержаться следующие общие сведения о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг соответствующего
вида:
1) государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, а в случае,
если в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ
"О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск
(дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит
государственной регистрации, - указание на это обстоятельство и
идентификационный номер такого выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг;
2) категория (тип), серия, форма и иные идентификационные
признаки эмиссионных ценных бумаг;
3) количество эмиссионных ценных бумаг данного выпуска
(дополнительного выпуска);
4) номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги
данного выпуска (дополнительного выпуска), а в случае, если в
соответствии с законодательством Российской Федерации наличие
номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего
вида не предусмотрено, - указание на это обстоятельство;
5) общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг по номинальной стоимости в случае, если наличие
номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего
вида предусмотрено законодательством Российской Федерации;
6) состояние эмиссионных ценных бумаг данного выпуска
(дополнительного выпуска) (размещаются; размещение приостановлено;
размещение возобновлено; находятся в обращении; погашены
(аннулированы);
7) наличие зарегистрированного проспекта эмиссионных ценных
бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и дата его
регистрации, а в случае, если регистрация проспекта эмиссионных
ценных бумаг признается судом недействительной, - указание на это
обстоятельство и дата вступления в силу соответствующего решения;
8) в случае признания выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным -
указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу)
соответствующего решения.
2.6. Во второй части подразделов I, II и III раздела Б Реестра
должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных
ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах выпуска
(дополнительного выпуска) соответствующего вида:
1) дата государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии
с Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск)
эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, -
дата присвоения идентификационного номера такому выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг;
2) наименование органа (организации), осуществившего
государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг (присвоившего выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной
регистрации, идентификационный номер);
3) в случае аннулирования ранее присвоенного выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного
регистрационного номера (идентификационного номера), - ранее
присвоенные государственные регистрационные номера
(идентификационные номера), даты их присвоения и аннулирования;
4) способ размещения эмиссионных ценных бумаг;
5) количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих
(подлежавших) размещению;
6) дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае
представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг -
дата представления такого уведомления;
7) наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг);
8) количество размещенных эмиссионных ценных бумаг (в случае
осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или
представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг);
9) для дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг - дата
аннулирования индивидуального номера (кода) такого дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг и наименование органа
(организации), принявшего решение о его аннулировании.
2.7. В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных
ценных бумаг сведения об эмиссионных ценных бумагах таких
дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III
раздела Б Реестра после аннулирования индивидуальных номеров
(кодов) указанных дополнительных выпусков включаются в состав
сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, к которым они
являются дополнительными.
2.8. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не
являющихся акционерными обществами, подразделы I и III раздела Б
Реестра не заполняются.
III. Внесение записей в Реестр
3.1. Сведения, предусмотренные разделом II настоящего Порядка,
вносятся в Реестр путем внесения соответствующих записей. Каждая
запись в Реестре должна содержать:
порядковый номер записи, присваиваемый последовательно в
хронологическом порядке (реестровый номер записи);
наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для
внесения записи;
фамилию, инициалы и должность сотрудника регистрирующего
органа, ответственного за внесение записи.
3.2. Основаниями для внесения в Реестр соответствующей записи
являются:
1) решение регистрирующего органа:
о государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг;
о регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;
о приостановлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
о возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
о государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
об отказе в государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной
регистрации;
об аннулировании индивидуального кода (номера) дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг;
об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного
номера и присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску)
эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного
номера;
о внесении изменений в сведения, содержащиеся в Реестре;
2) вступившее в законную силу решение суда:
о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг недействительным;
о признании недействительной государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) или отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании
недействительной регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг,
признании недействительной регистрации изменений в решение о
выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных
бумаг;
о возбуждении в отношении эмитента эмиссионных ценных бумаг
и/или лица, предоставившего обеспечение по облигациям, дела о
банкротстве и/или введении одной из процедур банкротства;
3) решение организации, осуществляющей в случаях и порядке,
предусмотренных законодательством Российской Федерации, присвоение
выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, не
подлежащим в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами
государственной регистрации, идентификационного номера:
о присвоении выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных
ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации,
идентификационного номера;
об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной
регистрации, идентификационного номера и присвоении такому выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового
идентификационного номера;
об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг, не подлежащего государственной
регистрации;
4) представление эмитентом в регистрирующий орган уведомления
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг;
5) иные решения, определенные федеральными законами или в
установленном ими порядке.
3.3. Запись в Реестр вносится регистрирующим органом в течение
3 дней после:
принятия регистрирующим органом решения (решений),
предусмотренного подпунктом 1 пункта 3.2 настоящего Порядка;
получения регистрирующим органом документов, подтверждающих
принятие решения (решений), предусмотренного подпунктами 2, 3 и 5
пункта 3.2 настоящего Порядка;
получения регистрирующим органом уведомления эмитента об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
3.4. Изменение сведений, содержащихся в Реестре,
осуществляется путем внесения новой записи со ссылкой на изменяемую
запись.
3.5. Решение об изменении сведений, содержащихся в Реестре,
принимается регистрирующим органом в течение 14 дней после
получения уведомления эмитента эмиссионных ценных бумаг об
изменении сведений о выпуске эмиссионных ценных бумаг и/или их
эмитенте и копий документов, на основании которых изменены
соответствующие сведения.
IV. Предоставление информации из Реестра
4.1. Информация, содержащаяся в Реестре, является открытой и
доступной для любого заинтересованного лица.
Доступ к информации, содержащейся в Реестре, осуществляется
путем размещения указанной информации на сайте регистрирующего
органа в сети Интернет.
4.2. Информация, содержащаяся в Реестре, предоставляется
регистрирующим органом в виде выписки из Реестра (приложение к
настоящему Порядку) или справки об отсутствии запрашиваемой
информации:
а) в случае получения регистрирующим органом уведомления
эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг;
б) по запросу эмитента эмиссионных ценных бумаг (его
правопреемника) (информация о нем и выпущенных им эмиссионных
ценных бумагах);
в) по запросу государственных органов, органов местного
самоуправления, правоохранительных органов и судов по находящимся в
производстве делам, а также иных лиц, определенных федеральными
законами, - в порядке и в случаях, установленных федеральными
законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
4.3. Выписка из Реестра (справка об отсутствии запрашиваемой
информации) выдается (направляется) регистрирующим органом эмитенту
эмиссионных ценных бумаг или иным лицам, указанным в пункте 4.2
настоящего Порядка, в течение 5 рабочих дней после получения
соответствующего запроса.
В случае представления уведомления об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг выписка из
Реестра выдается (направляется) регистрирующим органом в течение 5
рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Реестр.
___________
Приложение
к Порядку
Образец
Оформляется на бланке письма регистрирующего органа,
выдающего выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг
Выписка из реестра эмиссионных ценных бумаг
+-----------------------------------------------------------------+
|Дата, по состоянию на которую составлена | |
|настоящая выписка из реестра эмиссионных | |
|ценных бумаг | |
+-----------------------------------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------+
| Раздел А: Сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг |
+-----------------------------------------------------------------|
|А.1.1. |Полное фирменное наименование | |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.2. |Сокращенное фирменное наименование| |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.3. |Организационно-правовая форма | |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.4. |ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ записи| |
| |о создании эмитента | |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.5. |ИНН | |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.6. |Место нахождения | |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.7. |Иные адреса для получения почтовой| |
| |корреспонденции | |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.8. |Уникальный код эмитента, | |
| |присвоенный регистрирующим органом| |
+-----------------------------------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------+
| Раздел Б: Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) |
| эмиссионных ценных бумаг |
+-----------------------------------------------------------------|
| Подраздел I: Сведения об акциях |
+-----------------------------------------------------------------|
|Б.I(1). |Государственный регистрационный | |
| |номер (идентификационный номер) | |
| |выпуска (дополнительного выпуска) | |
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.I(1) - 1. |Часть I-1: Общие сведения о выпуске (дополнительном|
| |выпуске) |
+-------------+---------------------------------------------------|
| |Наименование показателя | Содержание |
| | | (значение) |
| | | показателя |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.I(1) - 2. |Часть I-2: Сведения о размещении и иные сведения |
+-------------+---------------------------------------------------|
| |Наименование показателя | Содержание |
| | | (значение) |
| | | показателя |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-----------------------------------------------------------------|
| Подраздел II: Сведения об облигациях |
+-----------------------------------------------------------------|
|Б.II(1). |Государственный регистрационный | |
| |номер (идентификационный номер) | |
| |выпуска (дополнительного выпуска) | |
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.II(1) - 1. |Часть II-1: Общие сведения о выпуске |
| |(дополнительном выпуске) |
+-------------+---------------------------------------------------|
| |Наименование показателя | Содержание |
| | | (значение) |
| | | показателя |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.II(1) - 2. |Часть II-2: Сведения о размещении и иные сведения |
+-------------+---------------------------------------------------|
| |Наименование показателя | Содержание |
| | | (значение) |
| | | показателя |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-----------------------------------------------------------------|
| Подраздел III: Сведения об опционах эмитента |
+-----------------------------------------------------------------|
|Б.III(1). |Государственный регистрационный | |
| |номер (идентификационный номер) | |
| |выпуска (дополнительного выпуска) | |
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.III(1) - 1.|Часть III-1: Общие сведения о выпуске |
| |(дополнительном выпуске) |
+-------------+---------------------------------------------------|
| |Наименование показателя | Содержание |
| | | (значение) |
| | | показателя |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.III(1) - 2.|Часть III-2: Сведения о размещении и иные сведения |
+-------------+---------------------------------------------------|
| |Наименование показателя | Содержание |
| | | (значение) |
| | | показателя |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-----------------------------------------------------------------+
_________________________________ ___________ __________________
(должность ответственного лица) (подпись) (И. О. Фамилия)
М. П.
____________
