РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в Федеральный закон
"О рынке ценных бумаг" и Федеральный закон
"Об инвестиционных фондах"
Принят Государственной Думой 24 марта 2006 года
Одобрен Советом Федерации 7 апреля 2006 года
Статья 1
Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ
"О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52,
ст. 5141; 2005, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172)
следующие изменения:
1) в абзаце втором части первой статьи 38 слово "эмитентов,"
исключить;
2) в статье 39:
а) в части первой слова "или уполномоченными им органами на
основании генеральной лицензии" исключить;
б) часть третью изложить в следующей редакции:
"Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, выдавший лицензию, контролирует деятельность
профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимает решение
об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах.";
3) в статье 42:
а) пункт 7 признать утратившим силу;
б) пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8) устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет
выдачу разрешений на приобретение статуса саморегулируемой
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведет
реестр указанных организаций, отзывает разрешения на приобретение
статуса саморегулируемой организации при нарушении требований
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также
стандартов и требований, утвержденных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;";
в) пункт 14 изложить в следующей редакции:
"14) устанавливает квалификационные требования к работникам
профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к
профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных
бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для
аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации
организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема
квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов,
осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и
формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных
лиц;";
4) в статье 44:
а) пункт 1 признать утратившим силу;
б) в пункте 5 слова "в выдаче лицензии" заменить словами "в
выдаче разрешения", слова "аннулировать выданную ей лицензию"
заменить словами "отозвать выданное ей разрешение";
в) пункт 11 признать утратившим силу;
5) абзац пятый статьи 49 изложить в следующей редакции:
"осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если
саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать
квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.";
6) в пункте 8 статьи 51:
слова ", а также их должностные лица имеют право на
обжалование действий" заменить словами "имеют право обжаловать в
арбитражный суд действия";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Физические лица, у которых аннулированы квалификационные
аттестаты в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, вправе обжаловать в арбитражный суд в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации,
соответствующее решение федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг.".
Статья 2
Внести в Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
"Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562) следующие изменения:
1) пункт 2 статьи 55 изложить в следующей редакции:
"2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе:
регулировать деятельность акционерных инвестиционных фондов,
управляющих компаний, специализированных депозитариев в
соответствии с настоящим Федеральным законом;
устанавливать требования, направленные на предупреждение
конфликта интересов управляющих компаний и специализированных
депозитариев;
устанавливать порядок представления и формы отчетности
акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний,
специализированных депозитариев;
устанавливать совместно с федеральным органом исполнительной
власти, осуществляющим функции по выработке государственной
политики и нормативно-правовому регулированию в сфере
бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, правила
бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности акционерных
инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев;
устанавливать квалификационные требования к работникам
управляющих компаний и специализированных депозитариев, требования
к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа управляющих компаний и специализированных
депозитариев, утверждать программы квалификационных экзаменов для
аттестации граждан в сфере деятельности управляющих компаний и
специализированных депозитариев, определять условия и порядок
аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере
деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев
в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных
аттестатов, осуществлять аккредитацию таких организаций, определять
типы и формы квалификационных аттестатов и вести реестр
аттестованных лиц;
осуществлять контроль за деятельностью акционерных
инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных
депозитариев;
устанавливать совместно с федеральным органом исполнительной
власти, осуществляющим функции по выработке государственной
политики и нормативно-правовому регулированию в сфере аудиторской
деятельности, требования к аудиторам, имеющим право оказывать
аудиторские услуги акционерным инвестиционным фондам, управляющим
компаниям и специализированным депозитариям;
контролировать соблюдение настоящего Федерального закона,
рассматривать жалобы граждан и юридических лиц, связанные с
нарушениями настоящего Федерального закона;
осуществлять проверку деятельности акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;
утверждать правила ведения реестра владельцев инвестиционных
паев;
направлять в акционерный инвестиционный фонд, управляющую
компанию, специализированный депозитарий предписания об устранении
нарушений настоящего Федерального закона, нормативных правовых
актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг и устанавливать сроки устранения таких нарушений;
принимать решения о приостановлении выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом;
налагать штрафы на акционерные инвестиционные фонды,
управляющие компании, специализированные депозитарии и агентов по
выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
обращаться в суд с требованием о ликвидации юридических лиц,
осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Федеральным
законом, без соответствующих лицензий;
обращаться в суд с иском в интересах акционеров акционерных
инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев в случае
нарушения их прав, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в
случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах;
осуществлять иные полномочия, предусмотренные федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами Российской
Федерации.";
2) абзац четвертый статьи 58 изложить в следующей редакции:
"осуществлять обучение граждан в сфере деятельности
управляющих компаний и специализированных депозитариев, а также в
случае, если саморегулируемая организация является аккредитованной
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные
аттестаты;";
3) дополнить статьей 63-1 следующего содержания:
"Статья 63-1. Обжалование ненормативных правовых актов,
решений и действий (бездействия) федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
Акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании,
специализированные депозитарии имеют право обжаловать в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации, в
арбитражный суд ненормативные правовые акты, решения и действия
(бездействие) федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, связанные с государственным регулированием
деятельности указанных лиц и государственным контролем за их
деятельностью.
Физические лица, у которых аннулированы квалификационные
аттестаты в сфере деятельности управляющих компаний и
специализированных депозитариев, вправе обжаловать в арбитражный
суд в порядке, предусмотренном законодательством Российской
Федерации, соответствующее решение федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".
Статья 3
1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении
десяти дней после дня его официального опубликования, за
исключением подпункта "в" пункта 3 статьи 1 и абзаца седьмого
пункта 1 статьи 2 настоящего Федерального закона.
2. Подпункт "в" пункта 3 статьи 1 и абзац седьмой пункта 1
статьи 2 настоящего Федерального закона вступают в силу с 1 июля
2006 года.
Президент Российской Федерации В.Путин
Москва, Кремль
15 апреля 2006 года
N 51-ФЗ
