П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 5 апреля 2011 г. N 11-9/пз-н
О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы
по финансовым рынкам
Зарегистрирован Минюстом России 18 мая 2011 г.
Регистрационный N 20793
В соответствии с пунктами 6 и 14 статьи 42 Федерального
закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17,
ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33,
ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31,
ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5;
N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007,
N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50,
ст. 6247, 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009,
N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770;
N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17,
ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 7,
ст. 905), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от
30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13,
ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19,
ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738;
2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976), приказываю:
1. Пункт 2.1.13 Положения о лицензионных требованиях и
условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 27 июля 2010 г.
N 10-49/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской
Федерации 30 августа 2010 г., регистрационный N 18288)<1> (далее -
Положение), изложить в следующей редакции:
"2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет
клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами,
сформированного совета директоров (наблюдательный совет) до начала
совершения указанных сделок.
Наличие у соискателя лицензии и лицензиата, осуществляющего
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
сформированного совета директоров (наблюдательного совета).
Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах,
избранных в члены совета директоров (наблюдательный совет), не
позднее 3 рабочих дней с даты составления протокола общего
собрания участников (акционеров) общества об избрании членов
совета директоров (наблюдательного совета) с приложением копии
протокола (выписки из протокола), заверенной в установленном
порядке, документов, подтверждающих соответствие членов совета
директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным
пунктом 2.1.8 Положения и пункта 3.2 Положения о специалистах
финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28 января
2010 г. N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 6 мая 2010 г., регистрационный N 17130), а
также справки с указанием мест работы членов совета директоров
(наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о
наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или
решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы,
заверенной в установленном порядке.
Уведомление должно содержать номер и дату, полное
наименование лицензиата на русском языке, дату его государственной
регистрации и государственный регистрационный номер, название
органа, осуществившего государственную регистрацию лицензиата,
идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки
на учет, основной регистрационный номер, адрес (место нахождения)
лицензиата, сведения о наличии лицензий профессионального
участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий,
дату выдачи, срок действия лицензий, указанное уведомление должно
быть заверено подписью руководителя лицензиата или иного
уполномоченного лица и оттиском печати лицензиата, причину
направления уведомления (избрание членов совета директоров).".
2. Дополнить Положение пунктом 2.1.15 следующего содержания:
"2.1.15. лицензиат обязан обеспечить полноту и достоверность
информации, предоставление которой при осуществлении
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено
законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том
числе нормативными актами лицензирующего органа.".
3. Дополнить Положение пунктом 2.5.3 следующего содержания:
"2.5.3. обеспечение возможности обмена документами в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при
предоставлении в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации, депозитарием регистратору информации о
владельцах ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет
депозитарий. Технические стандарты обмена документами в
электронной форме устанавливает саморегулируемая организация
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность, по
согласованию с лицензирующим органом.".
4. Пункт 2.8 Положения изложить в следующей редакции:
"2.8. Помимо лицензионных требований и условий,
предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат,
осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных
бумаг, обязан соответствовать также следующим лицензионным
требованиям и условиям:
2.8.1. наличие в штате лицензиата не менее одного работника,
соответствующего квалификационным требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том
числе нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2.8.2. наличие в филиале лицензиата контролера, для которого
работа у лицензиата является основным местом работы,
соответствующего квалификационным требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том
числе нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением
случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции по приему
и передаче в головную организацию информации и документов,
необходимых для исполнения операций в реестре, а также по передаче
информации и документов, полученных от головной организации;
наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного
специалиста, соответствующих квалификационным требованиям,
установленным законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2.8.3. лицензиат в случае заключения договора с эмитентом на
ведение реестра владельцев ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней
после подписания акта приема-передачи реестра обязан направить
соответствующее уведомление в лицензирующий орган;
лицензиат в случае прекращения (расторжения) действия
договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра
эмитенту или другому регистратору не позднее 3 рабочих дней после
подписания акта приема-передачи реестра с эмитентом или другим
регистратором обязан направить соответствующее уведомление в
лицензирующий орган;
уведомления, указанные в настоящем пункте, представляются в
лицензирующий орган в форме электронного документа с
использованием электронно-цифровой подписи посредством
телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть
Интернет. Уведомления в форме электронного документа должны быть
заполнены с использованием программы, размещенной на официальном
сайте лицензирующего органа в сети Интернет (www.ffms.ru) в
свободном доступе, и соответствовать последней версии шаблонов
электронных документов указанной программы;
2.8.4. уставный капитал лицензиата не может быть оплачен
ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры,
учредители, участники;
2.8.5. ведение реестра (а именно проведение операций в
реестре и хранение оригиналов документов, явившихся основанием для
проведения операций в реестре) может осуществляться в том числе и
обособленными подразделениями, расположенными вне места нахождения
лицензиата, созданными только в виде филиалов, в случае, если
соответствующие функции закреплены в положении о таком филиале;
2.8.6. наличие электронного документооборота между
лицензиатом и его обособленными подразделениями;
2.8.7. наличие системы мер управления рисками деятельности по
ведению реестра, соответствующей требованиям саморегулируемой
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг,
осуществляющих деятельность по ведению реестра, по согласованию с
лицензирующим органом;
2.8.8. обеспечение возможности обмена документами в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с
номинальными держателями ценных бумаг, включенных в котировальные
списки фондовых бирж. Технические стандарты обмена документами в
электронной форме устанавливает саморегулируемая организация
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
деятельность по ведению реестра, по согласованию с лицензирующим
органом;
2.8.9. наличие системы резервного копирования и архивного
хранения реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.".
5. Пункты 3.4 и 3.5 приложения N 1 к Положению о специалистах
финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28 января
2010 г. N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 6 мая 2010 г., регистрационный N 17130)<2>,
изложить в следующей редакции:
"3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению
реестра владельцев ценных бумаг:
3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов,
связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по
лицевым счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций,
связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по
лицевым счетам зарегистрированных лиц;
3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в
реестр и/или подписывает уведомления об отказах;
3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра
владельцев ценных бумаг;
3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету
зарегистрированного лица;
3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов,
связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по
счетам депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом
права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по
счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;
3.5.3. подписывает выписки по счетам депо клиентов.".
6. Пункт 6.3 приказа ФСФР России от 29 июля 2010 г.
N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев
ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской
Федерации 11 октября 2010 г., регистрационный N 18683)<3> изложить
в следующей редакции:
"6.3. В случае, если ценные бумаги переданы в депозит
нотариуса, реестродержатель не включает сведения о нотариусе в
список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров,
и включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на
получение доходов по ценным бумагам.".
7. Организациям, имеющим лицензию на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, привести
свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего приказа
в течение 6 месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа.
Руководитель В.Д.Миловидов
____________
<1> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных
органов исполнительной власти, 2010, N 38. - Прим. ред.
<2> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных
органов исполнительной власти, 2010, N 21. - Прим. ред.
<3> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных
органов исполнительной власти, 2010, N 45. - Прим. ред.
____________
