П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н
Утратил силу - Приказ Федеральной
службы по финансовым рынкам
Российской Федерации
от 06.03.2007 г. N 07-21/пз-н
О внесении изменений в Порядок лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
утвержденный приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 16.03.2005 N 05-3/пз-н
Зарегистрирован Минюстом России 27 июля 2006 г.
Регистрационный N 8112
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11,
ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780)
приказываю:
Внести следующие изменения в Порядок лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный
приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005
N 05-3/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрирован в Министерстве
юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный
N 6533)<1>:
1. По всему тексту слова "законодательство Российской
Федерации о рынке ценных бумаг" в соответствующем падеже заменить
словами "законодательство Российской Федерации о ценных бумагах" в
соответствующем падеже.
2. Пункт 2.1.14 дополнить абзацем следующего содержания:
"копии документов, подтверждающих соответствие работников
соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего
контроля и программ его осуществления в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, квалификационным требованиям,
установленным законодательством Российской Федерации;".
3. Пункт 2.1.26 дополнить абзацем следующего содержания:
"в случае, если соискатель представляет только копии балансов
и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности
учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более
уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя
лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с
законодательством Российской Федерации, представляемые документы
должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом, а
также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского
учета, учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами
и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии)
соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с
законодательством Российской Федерации;".
4. Пункт 2.1.32 изложить в следующей редакции:
"копия отчета контролера соискателя лицензии за полный
последний квартал работы в качестве профессионального участника
рынка ценных бумаг (не представляется в случае, если до
представления документов на выдачу лицензии соискатель лицензии не
являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг);".
5. Пункт 2.8 изложить в следующей редакции:
"Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2 и 5.1.4 настоящего
Порядка, представляется в лицензирующий орган на магнитном носителе
в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем
конвертации из установленного формата. Сведения представляемой
анкеты должны быть заполнены согласно приложению N 2 к настоящему
Порядку.".
6. Пункт 3.1.4 дополнить абзацем следующего содержания:
"соответствие работников лицензиата, ответственных за
соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным
требованиям, установленным законодательством Российской
Федерации;".
7. Изложить пункт 3.7.5 в следующей редакции:
"наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа
у лицензиата является основным местом работы, соответствующего
квалификационным требованиям, установленным законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет
исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их
уполномоченных представителей и передаче в головную организацию
информации и документов, необходимых для исполнения операций в
реестре, а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или
их уполномоченным представителям информации и документов,
полученных от головной организации;
наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного
специалиста, соответствующих квалификационным требованиям,
установленным законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".
8. Пункт 6.7 изложить в следующей редакции:
"В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся
основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан
представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие
устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не
позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока
приостановления действия лицензии.
В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат обязан представить в
лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных
мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за
15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия
лицензии.
Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания
проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении
нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает
решение о возобновлении действия лицензии.
Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении
действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной
форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.".
9. Пункт 6.8 изложить в следующей редакции:
"В случае непредставления в лицензирующий орган в срок,
установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение
нарушений, явившихся основанием для приостановления действия
лицензии, и/или подтверждающих принятие мер, направленных на
недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган
принимает решение об аннулировании лицензии.".
10. Пункт 6.9 изложить в следующей редакции:
"Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в
следующих случаях:
6.9.1. неоднократное нарушение в течение 1 года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными
участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями
6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от
07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33,
ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47,
ст. 4828);
6.9.2. в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего
Порядка;
6.9.3. неуплата государственной пошлины за предоставление
лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом
решения о выдаче лицензии;
6.9.4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление
банковских операций - для кредитных организаций;
6.9.5. по инициативе лицензиата.".
11. Приложение N 3 к Порядку изложить в редакции согласно
приложению к настоящему приказу.
Руководитель О.В.Вьюгин
____________
<1> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных
органов исполнительной власти, 2005, N 22. - Прим. ред.
____________
Приложение
"Приложение N 3
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ
о заемных средствах и дебиторской задолженности
1. Движение заемных средств
+-----------------------------------------------------------------+
| |Остаток |Лицо, |Наличие |Остаток |
| |на конец |которому|аффилиро-|на конец |
| |квартала |предо- |ванности |отчетного |
| |(указы- |ставлен |между |периода |
| |ваются |заем |лицом, |(в случае, |
| |сведения |соиска- |которому |если |
| Наименование |на |телем |предо- |соискатель |
| показателя |предыдущую|лицензии|ставлен |создан |
| |отчетную | |заем, и |после |
| |дату) | |соиска- |последней |
| | | |телем |отчетной |
| | | |лицензии |даты на |
| | | | |дату |
| | | | |расчета |
| | | | |размера |
| | | | |собственных|
| | | | |средств) |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|Долгосрочные займы | | | | |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|в том числе не | | | | |
|погашенные в срок | | | | |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|из них длительностью | | | | |
|свыше 12 месяцев | | | | |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|Краткосрочные займы | | | | |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|в том числе не | | | | |
|погашенные в срок | | | | |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|из них длительностью | | | | |
|свыше 3 месяцев | | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
2. Дебиторская задолженность
+-----------------------------------------------------------------+
| |Остаток |Наимено- |Наличие |Остаток |
| |на конец|вание |аффилиро-|на конец |
| |квартала|(Ф. И. О.)|ванности |отчетного |
| |(указы- |дебитора |между |периода |
| |ваются | |дебитором|(в случае, |
| |сведения| |и соиска-|если |
| Наименование |на | |телем |соискатель |
| показателя |преды- | |лицензии |создан |
| |дущую | | |после |
| |отчетную| | |последней |
| |дату) | | |отчетной |
| | | | |даты на |
| | | | |дату |
| | | | |расчета |
| | | | |размера |
| | | | |собственных|
| | | | |средств) |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|Дебиторская | | | | |
|задолженность: | | | | |
|краткосрочная | | | | |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|в том числе | | | | |
|просроченная | | | | |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|из нее длительностью | | | | |
|свыше 3 месяцев | | | | |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|долгосрочная | | | | |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|в том числе | | | | |
|просроченная | | | | |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|из нее длительностью | | | | |
|свыше 3 месяцев | | | | |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|задолженность, платежи | | | | |
|по которой ожидаются | | | | |
|более чем через | | | | |
|12 месяцев | | | | |
+-----------------------------------------------------------------+
(Должность лица, ответственного за ведение
бухгалтерского учета соискателя лицензии) _________ _______________
(подпись) (И. О. Фамилия)
(Должность руководителя соискателя
лицензии) _________ _______________
(подпись) (И. О. Фамилия)
Печать соискателя"
____________