П Р И К А З
Министерства экономического развития Российской Федерации
от 12 апреля 2011 г. N 164
Об утверждении формы отчета представителей интересов
Российской Федерации в органах управления акционерных обществ,
акции которых находятся в федеральной собственности,
и методических указаний по ее заполнению
Зарегистрирован Минюстом России 20 июня 2011 г.
Регистрационный N 21064
В соответствии с пунктом 3 постановления Правительства
Российской Федерации от 31 декабря 2010 г. N 1214
"О совершенствовании порядка управления открытыми акционерными
обществами, акции которых находятся в федеральной собственности, и
федеральными государственными предприятиями" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2011, N 3, ст. 550)
приказываю:
1. Утвердить прилагаемые форму отчета представителей
интересов Российской Федерации в органах управления акционерных
обществ, акции которых находятся в федеральной собственности, и
методические указания по ее заполнению.
2. Федеральному агентству по управлению государственным
имуществом разместить прилагаемую форму отчета представителей
интересов Российской Федерации в органах управления акционерных
обществ, акции которых находятся в федеральной собственности, и
методические указания по ее заполнению на межведомственном портале
по управлению государственной собственностью в сети Интернет.
Министр Э.С.Набиуллина
___________
Приложение
Форма отчета представителей интересов Российской Федерации в
органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в
федеральной собственности
I. Общие сведения и информация о работе представителя
интересов Российской Федерации в органах управления общества
|------|----------------------------------|-----------------------|
| 1 |Наименование акционерного | |
| |общества | |
|------|----------------------------------|-----------------------|
| 2 |Ф. И. О. представителя интересов | |
| |Российской Федерации | |
|------|----------------------------------|-----------------------|
| 3 |Место работы и должность, | |
| |контактный телефон (факс), | |
| |адрес электронной почты | |
|------|----------------------------------|-----------------------|
| 4 |Срок действия полномочий | |
| |представителя интересов | |
| |Российской Федерации: | |
| |начало _____________ | |
| |окончание __________ | |
|------|----------------------------------|-----------------------|
| 5 |Отчет за период с ______ по _____ | |
|------|----------------------------------|-----------------------|
Участие в корпоративных мероприятиях
Дата проведения корпоративного мероприятия:
Тип корпоративного мероприятия:
Форма проведения корпоративного мероприятия:
Форма участия представителя интересов Российской Федерации:
|---|--------|---------|----------|-------|--------|------|-------|
| N |Наимено-|Информа- |Информация|Пред- |Резуль- |Приня-|Коммен-|
|п/п|вание |ция об |о вклю- |став- |тат |тое |тарий |
| |вопроса |иницииро-|чении в |ление |голосо- |орга- | |
| | |вании |повестку |осо- |вания |ном | |
| | |вопроса |вопроса, |бого |предста-|управ-| |
| | |предста- |иницииро- |мнения |вителя |ления | |
| | |вителем |ванного |по воп-|инте- |реше- | |
| | |интересов|предста- |росам |ресов |ние | |
| | |Рос- |вителем |пове- |Рос- | | |
| | |сийской |интересов |стки |сийской | | |
| | |Федерации|Российской|дня |Феде- | | |
| | | |Федерации | |рации | | |
|---|--------|---------|----------|-------|--------|------|-------|
II. Оценка работы совета директоров представителем интересов
Российской Федерации в акционерном обществе
|------|--------------------------------------------|-------------|
|N п/п | Вопросы | |
|------|--------------------------------------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 |
|------|--------------------------------------------|-------------|
| Организация работы совета директоров общества |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|1 |Насколько персональный состав совета | _ |
| |директоров по уровню квалификации и |1 |_| |
| |специализации соответствует целям и задачам,| _ |
| |стоящим перед советом директоров на период |2 |_| |
| |оценки | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|2 |Насколько количественный состав совета | _ |
| |директоров соответствует целям и задачам, |1 |_| |
| |стоящим перед советом директоров на | _ |
| |период оценки |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|3 |Насколько на заседании совета директоров | _ |
| |обеспечены условия для высказывания |1 |_| |
| |независимых мнений членами совета | _ |
| |директоров |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|4 |Обеспечивают ли доклады во время | _ |
| |заседаний совета директоров и |1 |_| |
| |представленные материалы к заседаниям | _ |
| |возможность принятия взвешенных решений |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|5 |Получают ли члены совета директоров | _ |
| |информацию по вопросам повестки дня |да |_| |
| |заседания заблаговременно, чтобы успеть | _ |
| |подготовиться к заседанию |нет |_| |
| | | _ |
| | |не всегда |_||
|------|--------------------------------------------|-------------|
|6 |Насколько действующая система | _ |
| |вознаграждения членов совета директоров |1 |_| |
| |обеспечивает их активное участие в | _ |
| |деятельности совета директоров |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|7 |Степень взаимодействия между членами | _ |
| |совета директоров, помимо заседаний |1 |_| |
| | | _ |
| | |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|8 |Степень взаимодействия совета директоров | _ |
| |с комитетами совета директоров |1 |_| |
| | | _ |
| | |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|9 |Насколько четко ставит совет директоров | _ |
| |задачи перед комитетами совета директоров |1 |_| |
| |на очередной период | _ |
| | |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|10 |Оцените вклад комитета по аудиту в | _ |
| |деятельность совета директоров общества |1 |_| |
| | | _ |
| | |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|11 |Оцените вклад комитета по кадрам и | _ |
| |вознаграждениям в деятельность совета |1 |_| |
| |директоров общества | _ |
| | |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|12 |Оцените вклад комитета по корпоративному | _ |
| |управлению в деятельность совета |1 |_| |
| |директоров общества | _ |
| | |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|13 |Своевременно ли информируются члены | _ |
| |совета директоров о предстоящих |да |_| |
| |заседаниях | _ |
| | |нет |_| |
| | | _ |
| | |не всегда |_||
|------|--------------------------------------------|-------------|
|14 |Насколько эффективно обеспечиваются | _ |
| |технические и процедурные вопросы |1 |_| |
| |взаимодействия совета директоров и его | _ |
| |комитетов |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|15 |Оцените качество организации работы по | _ |
| |подготовке плана работы совета |1 |_| |
| |директоров, в том числе предоставление | _ |
| |разъяснений по порядку его формирования |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|16 |Насколько эффективно планируется работа | _ |
| |совета директоров (интервалы между |1 |_| |
| |заседаниями, их сбалансированность, | _ |
| |наличие практики назначения ответственных |2 |_| |
| |лиц по подготовке вопросов и т. д.) | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
| Достижение поставленных перед советом директоров целей и задач |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|17 |Насколько объективно совет директоров | _ |
| |устанавливает основные ориентиры |1 |_| |
| |деятельности общества на долгосрочную | _ |
| |перспективу (определение приоритетных |2 |_| |
| |направлений с учетом рыночной ситуации, | _ |
| |финансового состояния общества и других |3 |_| |
| |факторов, оказывающих влияние на | _ |
| |финансово-хозяйственную деятельность |4 |_| |
| |общества) | _ |
5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|18 |Оцените деятельность совета директоров по | _ |
| |совершенствованию механизмов контроля за |1 |_| |
| |финансово-хозяйственной деятельностью | _ |
| |общества |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|19 |Оцените степень участия совета | _ |
| |директоров в создании и совершенствовании |1 |_| |
| |системы управления рисками в обществе | _ |
| | |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|20 |Насколько совет директоров обеспечивает | _ |
| |построение, функционирование и развитие |1 |_| |
| |системы внутреннего контроля в обществе | _ |
| | |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|21 |Оцените степень участия совета директоров | _ |
| |в совершенствовании системы корпоративного |1 |_| |
| |управления в обществе | _ |
| | |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|22 |Насколько действующая практика контроля | _ |
| |за исполнением решений совета директоров |1 |_| |
| |позволяет совету директоров осуществлять | _ |
| |эффективный контроль за деятельностью |2 |_| |
| |единоличного исполнительного органа | _ |
| |общества |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|23 |Насколько эффективна принятая советом | _ |
| |директоров методика оценки деятельности |1 |_| |
| |единоличного исполнительного органа | _ |
| |общества |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|24 |Насколько эффективна принятая советом | _ |
| |директоров система вознаграждения и |1 |_| |
| |мотивации единоличного исполнительного | _ |
| |органа общества |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|25 |Оцените степень влияния совета директоров | _ |
| |на политику общества в сфере оценки |1 |_| |
| |деятельности и мотивации менеджмента | _ |
| |общества |2 |_| |
| | | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|26 |Оцените эффективность взаимодействия | _ |
| |совета директоров с единоличным |1 |_| |
| |исполнительным органом, его заместителями | _ |
| |и руководителями структурных |2 |_| |
| |подразделений общества | _ |
| | |3 |_| |
| | | _ |
| | |4 |_| |
| | | _ |
| | |5 |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
|27 |Существует ли в компании система | _ |
| |кадрового резерва, обеспечивающая |да |_| |
| |преемственность единоличного | _ |
| |исполнительного органа и его заместителей |нет |_| |
|------|--------------------------------------------|-------------|
Примечание. Вместе с настоящим отчетом представляются
(посредством личного кабинета представителя интересов Российской
Федерации на межведомственном портале по управлению государственной
собственностью, если данные сведения не представлены посредством
личного кабинета акционерного общества):
1) бухгалтерская отчетность в составе, определенном
Федеральным законом от 21 ноября 1996 г. N 129-ФЗ "О бухгалтерском
учете"<1> и Положением по ведению бухгалтерского учета и
бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденным
приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29 июля
1998 г. N 34н (зарегистрирован Минюстом России 27 августа 1998 г.,
регистрационный N 1598), с изменениями, внесенными приказами
Министерства финансов Российской Федерации от 30 декабря 1999 г.
N 107н (зарегистрирован Минюстом России 28 января 2000 г.,
регистрационный N 2064), от 24 марта 2000 г. N 31н (зарегистрирован
Минюстом России 26 апреля 2000 г., регистрационный N 2209), от
18 сентября 2006 г. N 116н (зарегистрирован Минюстом России
24 октября 2006 г., регистрационный N 8397), от 26 марта 2007 г.
N 26н (зарегистрирован Минюстом России 12 апреля 2007 г.,
регистрационный N 9285), от 25 октября 2010 г. N 132н
(зарегистрирован Минюстом России 25 ноября 2010 г., регистрационный
N 19048), от 24 декабря 2010 г. N 186н (зарегистрирован Минюстом
России 22 февраля 2011 г., регистрационный N 19910), в формате XML,
удостоверенная электронной цифровой подписью должностного(ых) лица,
уполномоченного(ых) использовать средства электронной цифровой
подписи в рамках системы представления бухгалтерской отчетности в
электронном виде по телекоммуникационным каналам связи;
2) сводная бухгалтерская отчетность (при наличии у
акционерного общества дочерних и зависимых обществ) в формате XML,
удостоверенная электронной цифровой подписью должностного(ых) лица,
уполномоченного(ых) использовать средства электронной цифровой
подписи в рамках системы представления бухгалтерской отчетности в
электронном виде по телекоммуникационным каналам связи;
3) копии протоколов общих собраний акционеров и заседаний
совета директоров (наблюдательного совета) в виде электронных
документов, удостоверенных электронной цифровой подписью
председателя совета директоров (наблюдательного совета), либо
электронный образ указанных документов, удостоверенный электронной
цифровой подписью представителя интересов Российской Федерации;
4) копии заключений ревизионной комиссии и аудитора
(представляются только с годовым отчетом) в виде электронных
образов документов, удостоверенных электронной цифровой подписью
представителя интересов Российской Федерации.
____________
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996,
N 48, ст. 5369; 1998, N 30, ст. 3619; 2002, N 13, ст. 1179; 2003,
N 1, ст. 2, 6; N 2, ст. 160; N 22, ст. 2066; N 27, ст. 2700; 2006,
N 45, ст. 4635; 2009, N 48, ст. 5711; 2010, N 19, ст. 2291; N 31,
ст. 4178; N 40, ст. 4969.
МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ
по заполнению формы отчета представителей интересов Российской
Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых
находятся в федеральной собственности
1. Настоящие методические указания предназначены для
использования при заполнении формы отчетности представителя
интересов Российской Федерации в органах управления акционерных
обществ, акции которых находятся в федеральной собственности (далее
- представитель интересов).
Информация об участии члена органа управления в заседаниях
органов управления акционерного общества составляется
представителем интересов на основе сведений из личного кабинета
акционерного общества на межведомственном портале по управлению
государственной собственностью (далее - MB Портал). Данная
информация отображается в личном кабинете представителя интересов
на MB Портале согласно таблице, приведенной в разделе I формы
отчета представителей интересов Российской Федерации в органах
управления акционерных обществ, акции которых находятся в
федеральной собственности (далее - Форма отчета). В случае, если,
по мнению представителя интересов, информация о его участии в
заседаниях органов управления обществом представлена в личном
кабинете акционерного общества на MB Портале неверно или в неполном
объеме, представитель интересов вправе самостоятельно при
составлении формы отчета дополнить или скорректировать информацию о
его участии в заседаниях органов управления (в части вопросов,
инициированных представителем интересов).
2. В разделе I Формы отчета при заполнении сведений о
наименовании общества используется полное наименование, указанное в
уставе акционерного общества.
При предоставлении информации о фамилии, имени и отчестве
(если имеется) (Ф. И. О.) представителя интересов данная информация
должна соответствовать фамилии, имени и отчеству, указанным в
паспорте или ином документе, устанавливающем личность лица,
являющегося представителем интересов Российской Федерации в органах
управления акционерных обществ, акции которых находятся в
федеральной собственности.
При заполнении формы в отношении места работы представителя
интересов указываются место работы, должность, которую он занимает
на дату заполнения Формы отчета, контактный телефон (факс) и адрес
электронной почты представителя интересов.
При указании сведений о датах начала и окончания полномочий
представителя интересов следует руководствоваться соответствующими
датами избрания/прекращения полномочий представителя интересов в
соответствии с протоколами общего собрания акционеров общества и
действующим законодательством Российской Федерации.
При представлении информации о периоде отчета указывается
период (квартал, год), за который представителем; интересов
заполняется Форма отчета.
В строке "Дата корпоративного мероприятия" указываются день,
месяц и год проведения соответствующего корпоративного мероприятия.
В строке "Тип проведения корпоративного мероприятия"
указывается один из следующих видов корпоративного мероприятия:
- заседание совета директоров;
- заседание комитета при совете директоров (наименование
комитета).
В строке "Форма проведения" указывается один из следующих
видов формы проведения корпоративного мероприятия:
- заочная форма;
- очная форма.
В строке "Форма участия" указывается один из следующих видов
формы участия в корпоративном мероприятии:
- личное присутствие;
- заочное участие (бюллетень дня голосования представлен / не
представлен, представлен опросный лист);
- представление письменного мнения (на очное заседание).
В столбце "Наименование вопроса" указывается название вопроса
повестки дня в редакции согласно протоколу заседания совета
директоров.
В столбце "Результат голосования" указывается один из
следующих результатов:
- за;
- против;
- воздержался;
- снять вопрос.
В столбце "Принятое органом управления решение" указывается
информация о принятом решении в соответствии с протоколом заседания
совета директоров.
В столбце "Информация об инициировании вопроса представителем
интересов" указывается один из следующих вариантов ответа:
- да (в случае если вопрос был инициирован представителем
интересов);
- нет (в случае если вопрос не был инициирован представителем
интересов).
В столбце "Информация о включении в повестку дня совета
директоров вопроса, инициированного представителем интересов"
указывается один из следующих вариантов ответа:
- был включен;
- не был включен.
Представитель интересов информирует в том числе о вопросах, не
включенных в повестку дня совета директоров.
В столбце "Представление особого мнения по вопросам повестки
дня" указывается один из следующих вариантов ответа:
- да (в случае если представителем интересов было представлено
особое мнение в отношении вопроса повестки дня совета директоров);
- нет (в случае если представителем интересов не было
представлено особое мнение в отношении вопроса, включенного в
повестку дня совета директоров, а также в случаях если данный
вопрос был инициирован представителем интересов, но не включен в
повестку дня совета директоров).
В том случае, если представителем интересов было представлено
особое мнение по вопросу, включенному в повестку дня совета
директоров, в столбце "Комментарий" указывается данное особое
мнение. В остальных случаях в столбце "Комментарий" представитель
интересов может указать любую информацию в отношении вопросов, в
том числе не включенных в повестку дня совета директоров.
3. В разделе II Формы отчета сведения об оценке работы совета
директоров заполняются представителем интересов исходя из своего
собственного мнения, основанного на опыте взаимодействия со
структурными подразделениями, ответственными за корпоративное
управление в обществе.
Строки 1-4, 6-12, 14-26 Формы отчета заполняются
представителем интересов на основе его личной оценки уровня
корпоративного управления, действующего в обществе, по 5-балльной
шкале, где 1 балл соответствует наихудшей оценке, характеризующей
низкий уровень качества корпоративного управления, 5 баллов -
наилучшей оценке, характеризующей максимально высокий уровень
качества корпоративного управления в обществе.
Строки 5, 13, 27 заполняются представителем интересов исходя
из вариантов ответа, представленных в соответствующих строках.
При заполнений раздела II Формы отчета представителю
интересов необходимо выбрать только один вариант ответа путем
заполнения соответствующей клетки знаком "X" либо "V".
____________
