ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
от 21 октября 2011 г. N 851
МОСКВА
Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в
доверительном управлении государственной управляющей компании, с
которой прекращается (расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной
государственной управляющей компании
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" Правительство Российской Федерации
п о с т а н о в л я е т:
Утвердить Правила передачи активов, находящихся в
доверительном управлении государственной управляющей компании, с
которой прекращается (расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной
государственной управляющей компании.
Председатель Правительства
Российской Федерации В.Путин
__________________________
УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 21 октября 2011 г.
N 851
П Р А В И Л А
передачи активов, находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной
управляющей компании
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов,
находящихся в доверительном управлении государственной управляющей
компании, с которой прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь
назначенной государственной управляющей компании.
2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель,
сформированный в соответствии с договором доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий
инвестиционный портфель вновь назначенной государственной
управляющей компании осуществляется по указанию Пенсионного фонда
Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание
Фонда).
3. Со дня получения указания Фонда государственная
управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые
подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением
распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих
Правил.
4. Государственная управляющая компания, с которой
прекращается (расторгается) договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений:
а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда
направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей
компании расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых
активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным
договором инвестиционный портфель, с приложением справки,
содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих
инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав
инвестиционного портфеля:
о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение
обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания
Фонда;
о сумме вознаграждения государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его
расчета;
о сумме необходимых расходов государственной управляющей
компании, с которой прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений,
подлежащих оплате;
о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в
связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты
получения указания Фонда;
о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение
обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания
Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;
о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с
исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения
указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;
б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам,
совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами
пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов,
внесенных по договорам банковского вклада;
в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на
счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных
организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам,
совершенным за счет указанных средств;
г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления
средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей
вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам,
осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг
вновь назначенной государственной управляющей компании, за
исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение
обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания
Фонда;
е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и
перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной
государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных
средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по
сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных
средств, необходимых для осуществления расчетов по договору
доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части
выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь
назначенной государственной управляющей компании денежных средств
и ценных бумаг.
5. Расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых
активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих
Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и
подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей
компании, с которой прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а
также уполномоченным лицом специализированного депозитария.
6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил,
осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.
В течение этого срока специализированный депозитарий
ежедневно осуществляет расчет рыночной стоимости активов и
стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в
отношении которого осуществляются указанные действия.
7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель,
вновь назначенной государственной управляющей компании
осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой
передачи, по форме согласно приложению N 1.
8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно
приложению N 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех
расчетов по договору доверительного управления средствами
пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной
управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по
указанному договору.
9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8
настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами
государственной управляющей компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной
управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным
депозитарием.
____________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, вновь назначенной
государственной управляющей компании
Акт приема-передачи активов, составляющих
инвестиционный портфель
___________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"__" _______ 20__ г. г. _____________
Государственная управляющая компания _________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
(должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________, и
государственная управляющая компания ______________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
(должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________,
(должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая
компания ________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания ____________________________
приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
|-------|------|------|-------|------|--------|--------------|-------------|-------------------|
| Наиме-| Код | Коли-|Номинал|Валюта| Цена | Рыночная | Накопленный |Рыночная стоимость |
|нование|ценной|чество|ценной |номи- | ценной | стоимость | купонный | с учетом |
|выпуска|бумаги|ценных|бумаги | нала |бумаги | | доход | накопленного |
| | |бумаг | | |(процен-| | |купонного дохода |
| | |(штук)| | | тов от |-------|------|------|------|---------|---------|
| | | | | | номи- |рыноч- |рыноч-|вели- |вели- |рыночная |рыночная |
| | | | | | нала) | ная | ная |чина в|чина в|стоимость|стоимость|
| | | | | | |стои- |стои- |валюте|руб- |в валюте |в рублях |
| | | | | | |мость в|мость |номи- |лях** |номинала |(ст. 8 + |
| | | | | | |валюте |в руб-|нала | |(ст. 7 + | ст. 10) |
| | | | | | |номи- |лях** | | | ст. 9) | |
| | | | | | |нала* | | | | | |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
| | | | | | | | | | | | |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
|Итого | | | | | | | | | | | |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
2) денежные средства
|----------------|----------------------|-------------------------|
| Валюта счета | Сумма в валюте счета | Сумма в рублях** |
|----------------|----------------------|-------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|----------------|----------------------|-------------------------|
| | | |
|----------------|----------------------|-------------------------|
|Итого | | |
|----------------|----------------------|-------------------------|
_________
* Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.
** Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.
Государственная управляющая компания __________ Государственная управляющая компания ___________
(наименование (наименование
государственной государственной
управляющей управляющей
компании) компании)
____________ (____________) М. П. ____________ (____________) М. П.
(подпись) (ф. и. о.) (подпись) (ф. и. о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
____________ (____________) М. П.
(подпись) (ф. и. о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ______________________________________________
(наименование специализированного депозитария)
____________ (____________) М. П.
(подпись) (ф. и. о.)
____________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается)
договор доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, вновь назначенной
государственной управляющей компании
Итоговый акт приема-передачи активов,
составляющих инвестиционный портфель
___________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"__" _______ 20__ г. г. _______________________
Государственная управляющая компания _________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
(должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________, и
государственная управляющая компания ______________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
(должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________,
(должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая
компания ________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания ____________________________
приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
|Наименование| Код ценной | Количество | Номинал | Валюта |
| выпуска | бумаги |ценных бумаг|ценной бумаги|номинала |
| | | (штук) | | |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
| | | | | |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
|Итого | | | | |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
2) денежные средства
|----------------|----------------------|-------------------------|
| Валюта счета | Сумма в валюте счета | Сумма в рублях |
|----------------|----------------------|-------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|----------------|----------------------|-------------------------|
| | | |
|----------------|----------------------|-------------------------|
|Итого | | |
|----------------|----------------------|-------------------------|
Государственная Государственная
управляющая компания ____________ управляющая компания ___________
(наименование (наименование
государственной государственной
управляющей управляющей
компании) компании)
_________ (__________) М. П. ____________ (____________) М. П.
(подпись) (ф. и. о.) (подпись) (ф. и. о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
____________ (____________) М. П.
(подпись) (ф. и. о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ____________________________________
(наименование специализированного депозитария)
____________ (____________) М. П.
(подпись) (ф. и. о.)
____________
