П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н
Об утверждении формы и сроков представления специализированным
депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной
стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами
об оказании услуг специализированного депозитария управляющим
компаниям, осуществляющим доверительное управление
средствами пенсионных накоплений
Зарегистрирован Минюстом России 11 октября 2007 г.
Регистрационный N 10312
В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая
1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001,
N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49,
ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), пунктом 10
постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля
2005 г. N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании
специализированным депозитарием услуг негосударственному
пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве
страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений между
негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в
качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и
управляющей компанией и договора об оказании специализированным
депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей
доверительное управление средствами пенсионных накоплений
негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность
в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7,
ст. 567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от
30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13,
ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного
депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости
ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании
услуг специализированного депозитария управляющим компаниям,
осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных
накоплений (далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший
договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду,
осуществляющему деятельность в качестве страховщика по
обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет
ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного
месяца.
Руководитель В.Д.Миловидов
____________
Приложение
О Т Ч Е Т
об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг,
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные
в доверительное управление управляющей компании, на __/__/____ г.
Полное наименование, ИНН/КПП
учредителя управления _____________________________________________
Полное фирменное наименование,
ИНН/КПП управляющей компании ______________________________________
Дата и номер договора доверительного управления ___________________
Счет депо N _______________________________________________________
(номер счета депо, на котором учитываются права на
ценные бумаги, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, переданные в доверительное
управление управляющей компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации<1>
+-----------------------------------------------------------------+
| Номер | Вид |Входящий |Зачислено| Списано |Исходящий|Рыночная |
|выпуска|ценных| остаток | на счет |со счета | остаток |стоимость |
| |бумаг |на начало| депо в | депо в |на конец |на конец |
| | |отчетного| течение | течение |отчетного|отчетного |
| | | периода |отчетного|отчетного| периода | периода |
| | | (шт.) | периода | периода | (шт.) | (тыс. |
| | | | (шт.) | (шт.) | | руб.) |
+-------+------+---------+---------+---------+---------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+-------+------+---------+---------+---------+---------+----------|
+-----------------------------------------------------------------+
____________
<1> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги
осуществляется специализированным депозитарием.
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
+-----------------------------------------------------------------+
| Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная |
| нование |выпуска|остаток | на счет | со | остаток |стоимость|
| субъекта | | на | депо в | счета |на конец |на конец |
|Российской| |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного|
|Федерации | | отчет- |отчетного|течение| периода | периода |
| | | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. |
| | |периода | (шт.) | ного | | руб.) |
| | | (шт.) | |периода| | |
| | | | | (шт.) | | |
+----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------|
+-----------------------------------------------------------------+
Муниципальные облигации
+-----------------------------------------------------------------+
| Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная |
| нование |выпуска|остаток | на счет | со | остаток |стоимость|
| эмитента | | на | депо в | счета |на конец |на конец |
| | |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного|
| | | отчет- |отчетного|течение| периода | периода |
| | | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. |
| | |периода | (шт.) | ного | | руб.) |
| | | (шт.) | |периода| | |
| | | | | (шт.) | | |
+----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------|
+-----------------------------------------------------------------+
Облигации российских хозяйственных обществ,
кроме облигаций с ипотечным покрытием
+-----------------------------------------------------------------+
| Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная |
| нование |выпуска|остаток | на счет | со | остаток |стоимость|
| эмитента | | на | депо в | счета |на конец |на конец |
| | |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного|
| | | отчет- |отчетного|течение| периода | периода |
| | | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. |
| | |периода | (шт.) | ного | | руб.) |
| | | (шт.) | |периода| | |
| | | | | (шт.) | | |
+----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------|
+-----------------------------------------------------------------+
Акции российских акционерных обществ, созданных
в форме открытых акционерных обществ
+-----------------------------------------------------------------+
| Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная |
| нование |выпуска|остаток | на счет | со | остаток |стоимость|
| эмитента | | на | депо в | счета |на конец |на конец |
| | |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного|
| | | отчет- |отчетного|течение| периода | периода |
| | | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. |
| | |периода | (шт.) | ного | | руб.) |
| | | (шт.) | |периода| | |
| | | | | (шт.) | | |
+----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------|
+-----------------------------------------------------------------+
Облигации с ипотечным покрытием
+-----------------------------------------------------------------+
| Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная |
| нование |выпуска|остаток | на счет | со | остаток |стоимость|
| эмитента | | на | депо в | счета |на конец |на конец |
| | |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного|
| | | отчет- |отчетного|течение| периода | периода |
| | | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. |
| | |периода | (шт.) | ного | | руб.) |
| | | (шт.) | |периода| | |
| | | | | (шт.) | | |
+----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------|
+-----------------------------------------------------------------+
Ипотечные сертификаты участия
+-----------------------------------------------------------------+
| Наиме- |Индиви- |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная |
| нование |дуальное|остаток | на счет | со | остаток |стоимость|
| управ- |обозна- | на | депо в | счета |на конец |на конец |
| ляющего | чение |начало | течение |депо в |отчетного|отчетного|
|ипотечным|ипотеч- | отчет- |отчетного|течение| периода | периода |
|покрытием| ного | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. |
| |покрытия|периода | (шт.) | ного | | руб.) |
| | | (шт.) | |периода| | |
| | | | | (шт.) | | |
+---------+--------+--------+---------+-------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+---------+--------+--------+---------+-------+---------+---------|
+-----------------------------------------------------------------+
Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих
средства в государственные ценные бумаги иностранных государств,
облигации и акции иностранных эмитентов
+--------------------------------------------------------------------------------+
| Вид |Наиме- |Наиме- | Номер |Входящий|Зачислено|Списано|Исходящий|Рыночная |
|ценных|нование|нование | выпуска |остаток | на счет | со | остаток |стоимость|
|бумаг | фонда | управ- |или иные | на | депо в | счета |на конец |на конец |
| | |ляющего |реквизиты|начало | течение |депо в |отчетного|отчетного|
| | |активами| ценных | отчет- |отчетного|течение| периода | периода |
| | | фонда | бумаг | ного | периода |отчет- | (шт.) | (тыс. |
| | | | |периода | (шт.) | ного | | руб.) |
| | | | | (шт.) | |периода| | |
| | | | | | | (шт.) | | |
+------+-------+--------+---------+--------+---------+-------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+------+-------+--------+---------+--------+---------+-------+---------+---------|
+--------------------------------------------------------------------------------+
_______________________________ _________________ ___________________________
(должность уполномоченного (подпись) (расшифровка подписи)
лица специализированного
депозитария)
М. П.
____________
