П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 23 октября 2007 г. N 07-105/пз-н
Об утверждении Положения о квалификации иностранных
финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
Зарегистрирован Минюстом России 11 декабря 2007 г.
Регистрационный N 10673
В соответствии с пунктами 3 и 4 статьи 42, пунктом 2 статьи 44
Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17,
ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33,
ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31,
ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5;
N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007,
N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845),
пунктом 1 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г.
N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711;
2006, N 17, ст. 1780), пунктами 2 и 3 статьи 34 Федерального закона
от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19,
ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2,
ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43,
ст. 4412) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от
30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13,
ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о квалификации иностранных
финансовых инструментов в качестве ценных бумаг (далее -
Положение).
2. Установить, что:
профессиональные участники рынка ценных бумаг при
осуществлении профессиональной деятельности и проведении операций с
иностранными ценными бумагами должны соблюдать требования к
профессиональной деятельности и проведению операций с ценными
бумагами, установленные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации;
управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а
также негосударственные пенсионные фонды при инвестировании в
иностранные ценные бумаги должны соблюдать требования к
инвестированию в ценные бумаги, установленные федеральными законами
и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе
осуществлять профессиональную деятельность и проводить операции с
иностранными ценными бумагами, а управляющие компании акционерных
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, а также негосударственные
пенсионные фонды вправе инвестировать в иностранные ценные бумаги
при наличии у них документа, указанного в пункте 4 Положения, или
его копии, заверенной в установленном порядке;
учет и переход прав на иностранные ценные бумаги
осуществляется в Российской Федерации путем совершения
соответствующих записей по счетам депо в соответствии с правилами
депозитарного учета, установленными федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации.
3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных
бумаг не вправе осуществлять профессиональную деятельность и
проводить операции с иностранными финансовыми инструментами,
которые в соответствии с Положением не квалифицированы в качестве
ценных бумаг.
4. Настоящий приказ вступает в силу с 1 февраля 2008 г.
Руководитель В.Д.Миловидов
_____________
Приложение
П О Л О Ж Е Н И Е
о квалификации иностранных финансовых инструментов
в качестве ценных бумаг
1. Настоящее Положение определяет порядок квалификации
иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.
2. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии
с международными стандартами ISO 6166<1> и ISO 10962<2> присвоены
соответствующие коды ISIN<3> и CFI<4>, квалифицируются следующим
образом:
1) как акции в случае, если присвоенный им код CFI имеет
следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква -
значения "S", "Р", "R", "С", "F", "V", за исключением случаев,
когда шестая буква имеет значение "Z" или "А";
2) как депозитарные расписки на акции в случае, если
присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква -
значение "Е", вторая буква - значения "S", "P", "R", "С", "F", "V",
шестая буква - значение "Z" или "А";
3) как паи или акции инвестиционных фондов в случае, если
присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква -
значение "Е", вторая буква - значение "U", за исключением случаев,
когда шестая буква имеет значение "Z" или "А";
4) как депозитарные расписки на паи или акции инвестиционных
фондов в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие
значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значение "U",
шестая буква - значение "Z" или "А";
5) как облигации в случае, если присвоенный им код CFI имеет
следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква -
значения "В", "С", "Т", "Y", за исключением случаев, когда шестая
буква имеет значение "Z" или "А";
6) как депозитарные расписки на облигации в случае, если
присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква -
значение "D", вторая буква - значения "В", "С", "Т", "Y", шестая
буква - значение "Z" или "А".
3. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии
с международными стандартами ISO 6166 и (или) ISO 10962 не
присвоены коды ISIN и (или) CFI, подлежат квалификации в
соответствии с Порядком квалификации ценных бумаг, утвержденным
постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-48/пс
(зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации
17 февраля 2004 г., регистрационный N 5555).
4. Документом, подтверждающим квалификацию иностранного
финансового инструмента в качестве ценной бумаги, является:
документ организации, являющейся членом Ассоциации
национальных нумерующих агентств<5>, которым такая организация
подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному
финансовому инструменту в соответствии с международными стандартами
ISO 6166 и ISO 10962 кодов ISIN и CFI при условии, что присвоенный
код CFI имеет значения, указанные в пункте 2 настоящего Положения,
или
уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг о квалификации иностранного финансового инструмента в
качестве ценной бумаги.
_____________
<1> Справочно: Международный стандарт ISO 6166 "Ценные бумаги
и относящиеся к ним финансовые инструменты - Международная система
нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)".
<2> Справочно: Международный стандарт ISO 10962 "Ценные бумаги
и относящиеся к ним финансовые инструменты - Классификация
финансовых инструментов (Код CFI)".
<3> Справочно: International securities identification number
(ISIN) - международный идентификационный номер ценных бумаг, код,
который однозначным образом идентифицирует определенную ценную
бумагу или иной финансовый инструмент.
<4> Справочно: CFI (Classification of Financial Instruments)
code - код классификации финансовых инструментов.
<5> Справочно: В соответствии с международными стандартами ISO
6166 и ISO 10962 Ассоциация национальных нумерующих агентств
(Association of national numbering agencies - ANNA) определена для
указанных международных стандартов в качестве ассоциации
организаций, ответственных за присвоение кодов ISIN и CFI.
_____________
