ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
от 2 марта 2010 г. N 111
МОСКВА
Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых
посредников и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых
является биржевой товар
(В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 12.08.2011 г. N 670)
В соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных
биржах и биржевой торговле" Правительство Российской Федерации
п о с т а н о в л я е т:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании
деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар
(далее - Положение).
2. Признать утратившими силу:
постановление Правительства Российской Федерации от 9 октября
1995 г. N 981 "Об утверждении Положения о лицензировании
деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 42,
ст. 3982);
пункт 22 изменений, которые вносятся в постановления Совета
Министров РСФСР, Правительства РСФСР и Правительства Российской
Федерации, касающиеся государственной регистрации юридических лиц,
утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от
3 октября 2002 г. N 731 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 41, ст. 3983);
пункт 2 изменений, которые вносятся в акты Правительства
Российской Федерации по вопросам деятельности Комиссии по товарным
биржам, утвержденных постановлением Правительства Российской
Федерации от 21 марта 2005 г. N 148 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2005, N 13, ст. 1175);
пункт 5 изменений, которые вносятся в акты Правительства
Российской Федерации по вопросам государственной пошлины,
утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от
26 января 2007 г. N 50 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2007, N 6, ст. 760);
пункт 2 изменений, которые вносятся в постановления
Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением
Правительства Российской Федерации от 26 ноября 2007 г. N 807
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 49,
ст. 6168).
3. Установить, что Федеральная служба по финансовым рынкам
осуществляет полномочия по контролю и надзору в отношении биржевых
посредников и биржевых брокеров.
4. Биржевым посредникам и биржевым брокерам, заключающим в
биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар,
в течение 6 месяцев со дня вступления в силу настоящего
постановления привести свою деятельность в соответствие с
требованиями Положения.
5. Установить, что лицензии на осуществление деятельности
биржевых брокеров и биржевых посредников, совершающих товарные,
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, выданные
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых
рынков до вступления в силу настоящего постановления, являются
действительными до окончания срока их действия.
6. Настоящее постановление вступает в силу со дня его
официального опубликования, за исключением подпункта "в" пункта 4
Положения, который вступает в силу по истечении 2 месяцев со дня
официального опубликования настоящего постановления.
Председатель Правительства
Российской Федерации В.Путин
__________________________
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 марта 2010 г.
N 111
П О Л О Ж Е Н И Е
о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых
брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, базисным активом которых
является биржевой товар
(В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 12.08.2011 г. N 670)
1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи,
переоформления, приостановления действия и аннулирования
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых
рынков лицензий на заключение биржевыми посредниками и биржевыми
брокерами в биржевой торговле договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, базисным активом которых является
биржевой товар (далее соответственно - лицензии, производные
финансовые инструменты).
Деятельность по заключению в ходе биржевых торгов,
организуемых товарной биржей, договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, осуществляется только на основании
лицензии.
Лицензия выдается без ограничения срока действия и является
официальным документом, разрешающим осуществление указанной в нем
деятельности, а также определяет условия ее осуществления.
2. В настоящем Положении:
а) под биржевыми посредниками понимаются юридические лица,
являющиеся брокерскими фирмами и брокерскими конторами,
определенными в пунктах 2 и 3 статьи 10 Закона Российской
Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле";
б) под биржевыми брокерами понимаются физические лица,
являющиеся служащими или представителями организаций - членов
биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры,
зарегистрированные в установленном порядке в качестве
предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования
юридического лица;
в) под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет
которых биржевой посредник (брокер) заключает в биржевой торговле
договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
3. Соискатель лицензии на дату представления в федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков документов
для получения лицензии должен соответствовать лицензионным
требованиям и условиям, установленным настоящим Положением.
Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия,
предусмотренные настоящим Положением.
4. Лицензионными требованиями и условиями являются:
а) соблюдение законодательства Российской Федерации о
товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по
вопросам осуществления деятельности биржевого посредника
(брокера);
в) наличие собственных средств у биржевого посредника в
размере не менее 2 млн. рублей;
г) наличие у соискателя лицензии (за исключением кредитных
организаций) отдельного банковского счета (счетов) для операций с
денежными средствами клиентов (специальный клиентский счет), на
который не зачисляются собственные денежные средства соискателя
лицензии (лицензиата) (за исключением случаев их возврата клиенту
и (или) предоставления займа клиенту);
д) использование соискателем лицензии (лицензиатом) денежных
средств, находящихся на специальном клиентском счете (счетах), в
своих интересах только в случаях, предусмотренных договором с
клиентом (клиентами);
е) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника,
в обязанности которого входит ведение внутреннего учета
совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок;
ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника
(контролера), в обязанности которого входит осуществление
внутреннего контроля за соответствием деятельности биржевого
посредника федеральным законам и иным нормативным правовым актам
Российской Федерации, а также учредительным документам и иным
внутренним документам биржевого посредника. Контролер независим в
своей деятельности от других структурных подразделений биржевого
посредника. Должность контролера включается в штат работников
биржевого посредника. Работа в должности контролера является
основным местом работы контролера;
з) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической
деятельности или преступления против государственной власти у лиц,
осуществляющих функции единоличного исполнительного органа
биржевого посредника, лиц, входящих в состав совета директоров
(наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа
биржевого посредника, а также у лица, ответственного за
осуществление внутреннего контроля биржевого посредника;
и) отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в
сфере экономической деятельности или преступления против
государственной власти;
к) обеспечение биржевым посредником (брокером) возможности
для осуществления федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение
им проверок.
5. Для получения лицензии на заключение биржевым посредником
в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие
заверенные в установленном порядке документы:
а) заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке
соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1;
б) анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2.
Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в
формате XML;
в) копия документа, подтверждающего назначение на должность
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа
соискателя лицензии;
г) копии учредительных документов соискателя лицензии со
всеми зарегистрированными изменениями к ним;
д) копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в
Единый государственный реестр юридических лиц;
е) копия документа, подтверждающего постановку юридического
лица на учет в налоговом органе на территории Российской
Федерации;
ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату
(за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии,
осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего
отметку налогового органа;
з) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную
дату (а для соискателя лицензии созданного после последней
отчетной даты - на дату, предшествующую дате подаче заявления),
составленный в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков;
и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере
экономической деятельности или преступления против государственной
власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного
органа соискателя лицензии, лиц, входящих в состав совета
директоров (наблюдательного совета), коллегиального
исполнительного органа соискателя лицензии, а также у лица,
ответственного за осуществление внутреннего контроля соискателя
лицензии;
к) копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в
биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с
уставом соискателя лицензии;
л) копия инструкции о внутреннем контроле биржевого
посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя
лицензии;
м) копия перечня мер, направленных на предотвращение
конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого
посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя
лицензии;
н) копия перечня мер, направленных на предотвращение
неправомерного использования служебной информации при
осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в
соответствии с уставом соискателя лицензии;
о) копия перечня мер, направленных на предупреждение
манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и
его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя
лицензии;
п) копия документа, подтверждающего наличие в штате у
заявителя не менее 1 работника, в обязанности которого входит
ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых
сделок, и не менее 1 контролера;
р) платежное поручение (квитанция установленной формы в
случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты
соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в
соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах за выдачу лицензии.
6. Для получения лицензии на заключение биржевым брокером в
биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие
заверенные в установленном порядке документы:
а) заявление о выдаче лицензии, составленное по форме
согласно приложению N 3;
б) анкета, заполненная по форме согласно приложению N 4.
Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в
формате XML;
в) свидетельство о государственной регистрации
индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для
независимого брокера);
г) рекомендация биржевого посредника, имеющего лицензию
(кроме независимого брокера);
д) документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на
товарной бирже;
е) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере
экономической деятельности или преступления против государственной
власти у биржевого брокера;
ж) платежное поручение (квитанция установленной формы в
случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты
соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в
соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах за выдачу лицензии.
7. Федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков:
а) проводит проверку соответствия соискателя лицензии
требованиям настоящего Положения и иных нормативных правовых актов
Российской Федерации, регулирующих деятельность биржевых
посредников (брокеров), а в случае необходимости запрашивает у
него информацию, подтверждающую такое соответствие;
б) регистрирует документы, представленные в соответствии с
настоящим Положением заявителем для получения лицензии;
в) принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии
не позднее чем через 30 рабочих дней со дня получения заявления со
всеми необходимыми документами.
8. В отдельных случаях (в зависимости от сложности и объема
подлежащих проверке материалов) руководитель федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить
срок принятия решения о выдаче, переоформлении или об отказе в
выдаче лицензии на 10 рабочих дней, о чем сообщается заявителю.
9. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется
заявителю в письменной форме в течение 3 рабочих дней после
принятия соответствующего решения с приложением копии документа,
подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
10. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
а) наличие в документах, представленных в соответствии с
настоящим Положением, недостоверной или искаженной информации;
б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным
требованиям и условиям, предусмотренным пунктом 4 настоящего
Положения;
в) несоответствие представленных документов законодательству
Российской Федерации и настоящему Положению.
11. При представлении заявителем неполного комплекта
документов и (или) документов, оформленных ненадлежащим образом,
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков возвращает заявителю документы на доработку в течение
15 рабочих дней со дня их получения.
12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном
порядке решение федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении
действия или аннулировании лицензии.
13. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии -
заместителем руководителя) федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков и заверяется печатью.
14. Федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных,
приостановленных и аннулированных лицензий.
15. Право на заключение договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, наступает со дня принятия решения о
выдаче лицензии.
16. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков, действительны на всей
территории Российской Федерации.
17. При ликвидации и реорганизации (за исключением
преобразования) юридического лица, прекращении действия
свидетельства о государственной регистрации индивидуального
предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.
18. При реорганизации в форме преобразования, изменении
наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных
данных биржевого брокера, места его жительства биржевой посредник
(брокер) обязан в течение 15 рабочих дней со дня наступления
соответствующего события представить в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков следующие
заверенные в установленном порядке документы для переоформления
лицензии:
а) заявление о переоформлении лицензии, составленное по форме
согласно приложению N 5 (для биржевого посредника) или N 6 (для
биржевого брокера) с указанием причины переоформления;
б) копия документа, подтверждающего назначение на должность
лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного
исполнительного органа биржевого посредника (для биржевого
посредника);
в) копия документа, подтверждающего постановку на учет в
налоговом органе на территории Российской Федерации;
г) копии учредительных документов со всеми
зарегистрированными изменениями к ним (для биржевого посредника);
д) копия документа, удостоверяющего личность (для биржевого
брокера);
е) платежное поручение (квитанция установленной формы в
случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты
лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
переоформление лицензии.
19. Федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков принимает решение о переоформлении лицензии в
срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня поступления
документов, предусмотренных пунктом 18 настоящего Положения.
20. Обо всех изменениях, внесенных в документы,
представленные для получения лицензии в соответствии с
подпунктами "г" - "е", "и" - "н" пункта 5, "в" и "д" пункта 6
настоящего Положения, биржевой посредник (брокер) в течение
15 рабочих дней после их принятия должен сообщить в федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков и
представить копии новых документов, а в отношении документов,
предусмотренных подпунктами "к" - "н" пункта 5 настоящего
Положения - заверенные в установленном порядке копии изменений и
новую редакцию указанных документов. При несоответствии внесенных
изменений нормативным правовым документам, регламентирующим
деятельность биржевых посредников (брокеров), федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков в месячный срок
направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание о приведении
документов в соответствие с указанными нормативными правовыми
документами.
В случае изменения почтового адреса, телефона, факса, адреса
электронной почты или переизбрания (продления полномочий) лица,
занимающего должность (исполняющего функции) единоличного
исполнительного органа, биржевой посредник (брокер) обязан в
письменной форме проинформировать федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков о таких изменениях в течение
15 рабочих дней со дня их возникновения с приложением (в случае
изменений, касающихся единоличного исполнительного органа)
подтверждающих документов, заверенных в установленном порядке.
21. В случае утери или порчи бланка лицензии биржевой
посредник (брокер) подает в федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков заявление о выдаче дубликата
лицензии.
В случае утери бланка лицензии к указанному заявлению
прилагаются объяснения по факту утери бланка лицензии, подписанные
руководителем или иным уполномоченным лицом товарной биржи и
заверенные оттиском печати товарной биржи, а также документ,
подтверждающий факт хищения (утраты), выданный уполномоченными
органами Российской Федерации в установленном порядке.
В случае порчи бланка лицензии к указанному заявлению
прилагается испорченный бланк лицензии для погашения.
22. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской
отчетности договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, с дифференциацией их на договоры, совершенные за
собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет
раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера
средств, полученных от него.
23. Биржевой посредник (брокер) ежегодно в течение 6 месяцев
со дня окончания финансового года представляет в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков сведения о
договорах, являющихся производными финансовыми инструментами,
заключенных биржевым посредником (брокером) за отчетный период,
представляемые по форме согласно приложению N 7, и сведения об
открытии и использовании специальных клиентских счетов,
представляемые по форме согласно приложению N 8.
Вместе с указанными сведениями биржевой посредник
представляет расчет собственных средств на отчетную дату, а в
случае, если в соответствии с законодательством Российской
Федерации его деятельность подлежит обязательному аудиту, - также
заверенную в установленном порядке копию аудиторского заключения.
В случае если деятельность биржевого посредника в
соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит
обязательному аудиту, биржевой посредник вместе с представлением
сведений информирует об этом федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков.
Указанные сведения представляются на электронном магнитном
носителе в формате XML с сопроводительным письмом, подтверждающим
достоверность сведений, содержащихся на этом носителе.
24. В случае непредставления биржевым посредником (брокером)
документов, указанных в пункте 23 настоящего Положения,
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание об
устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее -
предписание).
Биржевой посредник (брокер) после получения предписания
обязан проинформировать федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков в срок, указанный в предписании, об
устранении отмеченных в нем нарушений.
25. При неисполнении биржевым посредником (брокером) в
установленный срок предписания федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков принимает решение о
приостановлении действия лицензии.
26. Федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков приостанавливает на срок до 3 месяцев действие
лицензии в случае:
а) нарушения лицензиатом требований законодательства
Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле,
включая настоящее Положение;
б) введения в отношении лицензиата процедуры банкротства.
27. Действие лицензии может быть возобновлено в случае
устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее
действия, и представления лицензиатом в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего
отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений,
повлекших приостановление действия лицензии.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии либо об
отказе в возобновлении ее действия в течение 15 рабочих дней со
дня получения отчета и документов, подтверждающих устранение
нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.
Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков
соответствующего решения.
28. Федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков аннулирует лицензию в случае:
а) подачи лицензиатом соответствующего заявления;
б) неустранения лицензиатом нарушений, в связи с которыми
действие лицензии было приостановлено;
в) неоднократного (в течение 1 года) неисполнения в
установленный срок лицензиатом предписания федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков;
г) неоднократного (в течение 1 года) нарушения лицензиатом
требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах
и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
д) признания банкротом.
29. Лицензия утрачивает силу в случае ликвидации или
реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица
или прекращения действия свидетельства о государственной
регистрации индивидуального предпринимателя.
30. Федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения
о приостановлении, возобновлении действия или аннулировании
лицензии направляет уведомление о принятии соответствующего
решения биржевому посреднику (брокеру) с приложением копии
документа, подтверждающего принятие соответствующего решения
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых
рынков, и информирует об этом налоговые органы Российской
Федерации.
31. Контроль за соблюдением предусмотренных лицензией условий
заключения договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, осуществляется федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом
Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".
32. Руководители и должностные лица федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков несут
ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение
настоящего Положения в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
____________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
Исх. N ____________________ ___________________________________
от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков)
З А Я В Л Е Н И Е
о выдаче лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой
торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар
___________________________________________________________________
(полное наименование заявителя на русском языке в соответствии с
учредительными документами)
___________________________________________________________________
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный
номер; орган,
___________________________________________________________________
осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки
на учет)
___________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер; дата присвоения
основного государственного
___________________________________________________________________
регистрационного номера; наименование органа, присвоившего
основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
(местонахождение заявителя)
___________________________________________________________________
(почтовый адрес заявителя)
___________________________________________________________________
(должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего
функции) единоличного исполнительного органа)
___________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты)
___________________________________________________________________
(номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)
просит выдать лицензию на заключение биржевым посредником в
биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
____________________________________________ ___________________
(наименование документа) (количество листов)
____________________________________________ ___________________
(наименование документа) (количество листов)
____________________________________________ ___________________
(должность, ф. и. о. лица, занимающего (подпись)
должность (исполняющего функции)
единоличного исполнительного органа М. П.
соискателя лицензии)
____________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
А Н К Е Т А
(В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 12.08.2011 г. N 670)
1. Сведения общего характера:
1) наименование биржевого посредника на русском и английском
языках:
полное _______________________________________________________
сокращенное __________________________________________________
2) сведения об адресах и контактных телефонах биржевого
посредника:
местонахождение ______________________________________________
почтовый адрес _______________________________________________
фактический адрес ____________________________________________
номер телефона _______________________________________________
номер факса __________________________________________________
адрес электронной почты ______________________________________
3) сведения о государственной регистрации биржевого
посредника:
дата государственной регистрации _____________________________
регистрационный номер ________________________________________
наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию _______________________________________________________
4) сведения о постановке на налоговый учет:
ИНН __________________________________________________________
Наименование и номер налогового органа, осуществившего
постановку биржевого посредника на налоговый учет _________________
5) коды общероссийских классификаторов:
ОКПО _________________________________________________________
СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________
СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________
ОКВЭД ________________________________________________________
КФС (ОКФС) ___________________________________________________
КОПФ (ОКОПФ) _________________________________________________
6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
полное наименование банка ____________________________________
местонахождение банка ________________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________
номер счета __________________________________________________
7) список филиалов и представительств биржевого посредника,
включая информацию об их адресах (местах нахождения) ______________
___________________________________________________________________
8) цели деятельности биржевого посредника, виды деятельности
биржевого посредника (указываются в точном соответствии с уставом
биржевого посредника) _____________________________________________
___________________________________________________________________
9) виды деятельности, на осуществление которых у биржевого
посредника имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока
действия лицензии, ее номера, а также государственного органа,
выдавшего лицензию) _______________________________________________
___________________________________________________________________
10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника:
размер уставного капитала (в соответствии с уставом) _________
размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера
собственных средств) ______________________________________________
проводились ли ранее в отношении биржевого посредника
процедуры банкротства _____________________________________________
11) сведения об аудиторской организации (аудиторе)*:
наименование аудиторской организации (ф. и. о. аудитора) _____
___________________________________________________________________
абзац (Исключен - Постановление Правительства Российской
Федерации от 12.08.2011 г. N 670)
___________________________________________________________________
почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________
___________________________________________________________________
фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________
__________________________________________________________________.
2. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным
органом биржевого посредника:
1) фамилия, имя, отчество ____________________________________
2) дата и место рождения _____________________________________
3) гражданство _______________________________________________
4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________
___________________________________________________________________
5) образование (наименование учебного заведения, дата
окончания, специальность) _________________________________________
___________________________________________________________________
6) места работы за последние пять лет (наименование
организации, должности) ___________________________________________
___________________________________________________________________
7) дата принятия на работу к биржевому посреднику ____________
8) сведения о работе по совместительству в иных организациях
(наименование организации, должность) _____________________________
___________________________________________________________________
9) сведения об участии в органах управления других
юридических лиц (наименование юридического лица, наименование
органа управления, статус в органе управления) ____________________
__________________________________________________________________.
3. Сведения о сотрудниках биржевого посредника,
осуществляющих ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой
торговле биржевых сделок, и о контролерах:
1) фамилия, имя, отчество ____________________________________
2) дата и место рождения _____________________________________
3) гражданство _______________________________________________
4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________
___________________________________________________________________
5) образование (наименование учебного заведения, дата
окончания, специальность) _________________________________________
___________________________________________________________________
6) дата принятия на работу в организацию-соискатель __________
7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе ______
___________________________________________________________________
8) сведения о работе по совместительству в иных организациях
(наименование организации, должность) _____________________________
___________________________________________________________________
9) сведения об участии в органах управления других
юридических лиц (наименование юридического лица, наименование
органа управления, статус в органе управления) ____________________
__________________________________________________________________.
Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете,
подтверждаю.
Дата составления настоящей анкеты ____________________________
(день, месяц, год)
Руководитель соискателя лицензии ________________ ________________
(подпись) (ф. и. о.)
М. П.
______________
* Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе),
с которой соискателем лицензии заключен договор на проведение
аудиторских проверок (при отсутствии указанной аудиторской
организации указывается аудиторская организация, которая проводила
последнюю аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельность
биржевого посредника в соответствии с законодательством Российской
Федерации не подлежит обязательному аудиту.
_____________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
Исх. N ____________________ ___________________________________
от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков)
З А Я В Л Е Н И Е
о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой
торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар
___________________________________________________________________
(ф. и. о. соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем
выдан)
___________________________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика)
___________________________________________________________________
(адрес места регистрации соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)
___________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)
просит выдать лицензию на заключение биржевым брокером в
биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар,
___________________________________________________________________
(ф. и. о. соискателя лицензии в дательном падеже)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
____________________________________________ ___________________
(наименование документа) (количество листов)
____________________________________________ ___________________
(наименование документа) (количество листов)
____________________________________________ ___________________
(ф. и. о.) (подпись)
_____________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 4
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
А Н К Е Т А
1. Фамилия, имя, отчество биржевого брокера __________________
___________________________________________________________________
2. Сведения об адресах и контактных телефонах биржевого
брокера:
место жительства _____________________________________________
почтовый адрес _______________________________________________
фактический адрес ____________________________________________
номер телефона _______________________________________________
номер факса __________________________________________________
адрес электронной почты _____________________________________.
3. Сведения о государственной регистрации биржевого брокера в
качестве индивидуального предпринимателя:
дата государственной регистрации _____________________________
регистрационный номер ________________________________________
наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию _______________________________________________________
__________________________________________________________________.
4. Сведения о постановке на налоговый учет:
ИНН __________________________________________________________
Наименование и номер налогового органа, осуществившего
постановку биржевого брокера на налоговый учет ____________________
__________________________________________________________________.
5. Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО _________________________________________________________
СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________
СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________
ОКВЭД _______________________________________________________.
6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
полное наименование банка ____________________________________
местонахождение банка ________________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________
номер счета _________________________________________________.
7. Виды деятельности, на осуществление которых у биржевого
брокера имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия
лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего
лицензию):
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________.
Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете,
подтверждаю.
Дата составления настоящей анкеты ___________________________
(день, месяц, год)
Соискатель лицензии __________________ ___________________________
(подпись) (ф. и. о.)
____________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 5
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
Исх. N ____________________ ______________________________________
от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков)
З А Я В Л Е Н И Е
о переоформлении лицензии на заключение биржевым посредником
в биржевой торговле договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, базисным активом которых
является биржевой товар
___________________________________________________________________
(полное наименование лицензиата на русском языке в соответствии с
учредительными документами)
___________________________________________________________________
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный
номер; орган, осуществивший государственную регистрацию
лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код
причины постановки на учет)
___________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер; дата присвоения
основного государственного регистрационного номера;
наименование органа, присвоившего основной государственный
регистрационный номер)
___________________________________________________________________
(местонахождение соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(почтовый адрес соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего
функции) единоличного исполнительного органа)
___________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты)
___________________________________________________________________
(номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)
просит переоформить лицензию на заключение биржевым
посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, базисным активом которых является
биржевой товар, в связи с ________________________________________.
(указывается причина переоформления лицензии)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
____________________________________________ ___________________
(наименование документа) (количество листов)
____________________________________________ ___________________
(наименование документа) (количество листов)
____________________________________________ ___________________
(должность, ф. и. о. лица, занимающего (подпись)
должность (исполняющего функции)
единоличного исполнительного органа) М. П.
____________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 6
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
Исх. N ____________________ ___________________________________
от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков)
З А Я В Л Е Н И Е
о переоформлении лицензии на заключение биржевым брокером в
биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
___________________________________________________________________
(ф. и. о. соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем
выдан)
___________________________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика)
___________________________________________________________________
(адрес места регистрации соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
(адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)
___________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)
просит переоформить лицензию на заключение биржевым брокером
в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар,
___________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество соискателя лицензии в дательном падеже)
в связи с ________________________________________________________.
(указывается причина переоформления лицензии)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
____________________________________________ ___________________
(наименование документа) (количество листов)
____________________________________________ ___________________
(наименование документа) (количество листов)
____________________________________________ ___________________
(ф. и. о.) (подпись)
_____________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 7
к Положению о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров,
заключающих в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
С В Е Д Е Н И Я
о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами,
заключенных биржевым посредником
(брокером) за отчетный период
-----------------------------+------------------+------------------+--------------
|Клиентские сделки |Собственные сделки| Итого
|----------+-------+--------+---------+------+-------
|количество| объем | коли- | объем | коли-|объем
| (штук) |(тыс. |чество | (тыс. |чество|(тыс.
| |рублей)|(штук) | рублей) |(штук)|рублей)
-----------------------------+----------+-------+--------+---------+------+-------
Фьючерсные контракты - всего
в том числе по каждому
фьючерсному контракту
Опционы - всего
в том числе по каждому
опциону
Итого
______________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 8
к Положению о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров,
заключающих в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
С В Е Д Е Н И Я
об открытии и использовании специальных клиентских счетов
------+-------+-------+--------+-------+---------------+-------------------------------+---------------+-------
Наиме-| Реги- | Номер | Коли- | Дата |Остаток денеж- | Обороты за отчетный | Остаток | Дата
нова- | стра- | спе- | чество |откры- |ных средств на | период | денежных |закры-
ние |ционный|циаль- | клиен- | тия |счете на начало|---------------+---------------| средств на | тия
кре- | номер | ного | тов, |специ- | отчетного | | |счете на конец |специ-
дитной|кредит-|клиент-|денежные|ального| периода | по дебету | по кредиту | отчетного |ального
орга- | ной | ского |средства|клиент-| | | | периода |клиент-
низа- |органи-| счета |которых | ского |-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------| ского
ции | зации | (сче- | учиты- | счета |всего| в том |всего| в том |всего|средства |всего| в том | счета
| | тов) | ваются | | | числе | | числе | |клиентов-| | числе |
| | | на | | |средства | |средства | |брокеров | |средства |
| | | данном | | |клиентов-| |клиентов-| | | |клиентов-|
| | | счете | | |брокеров | |брокеров | | | |брокеров |
------+-------+-------+--------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14
------+-------+-------+--------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-------
____________