П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 1 апреля 2010 г. N 10-27/пз-н
Утратил силу - Приказ Федеральной
службы по финансовым рынкам
Российской Федерации
от 25.01.2011 г. N 11-5/пз-н
О внесении изменений в Административный регламент по
исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам
государственной функции по лицензированию деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный
приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 21.08.2007 N 07-90/пз-н
Зарегистрирован Минюстом России 13 мая 2010 г.
Регистрационный N 17204
В соответствии с пунктом 15 Порядка разработки и утверждения
административных регламентов исполнения государственных функций
(предоставления государственных услуг), утвержденного
постановлением Правительства Российской Федерации от 11.11.2005
N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47,
ст. 4933; 2007, N 50, ст. 6285; 2008, N 18, ст. 2063; 2009, N 41,
ст. 4765), приказываю:
Внести в Административный регламент по исполнению Федеральной
службой по финансовым рынкам государственной функции по
лицензированию деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 21.08.2007 N 07-90/пз-н (далее -
Административный регламент) (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 03.10.2007, регистрационный N 10248)<1>,
следующие изменения:
1. Абзацы третий и пятнадцатый пункта 1.4 изложить в
следующей редакции, соответственно:
"Федеральный закон от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской
деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2009, N 1, ст. 15);
приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении
Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7
августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 09.02.2010, регистрационный N 16330);".
2. В пункте 2.1.1 раздела II адрес официального сайта в сети
Интернет "www.fsfm.gov.ru" заменить на "www.fcsm.ru".
3. Подраздел 2.6 "Размер и порядок оплаты государственной
пошлины за исполнение государственной функции" раздела II изложить
в следующей редакции:
"2.6.1. В соответствии с подпунктом 58 пункта 1 статьи 333.33
Налогового кодекса Российской Федерации:
- за предоставление лицензии на осуществление деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг, лицензии фондовой
биржи, лицензии на осуществление клиринговой деятельности -
200 000 рублей за каждую лицензию (согласно подпункту 6 пункта 1
статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации
государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о
совершении юридически значимого действия (лицензирования);
- за предоставление лицензии на осуществление брокерской,
дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными
бумагами, депозитарной деятельности, а также деятельности по
ведению реестра владельцев ценных бумаг - 20 000 рублей за каждую
лицензию (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового
кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается
до подачи заявления о совершении юридически значимого действия
(лицензирования).
2.6.2. В соответствии с подпунктом 92 пункта 1 статьи 333.33
Налогового кодекса Российской Федерации:
- за переоформление бланка лицензии, а также за выдачу
дубликата бланка лицензии уплачивается государственная пошлина -
200 рублей за каждый бланк лицензии.
2.6.3. Реквизиты для оплаты государственной пошлины
раскрываются в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России по
адресу: http://www.fcsm.ru в разделе "Страница участника
финансовых рынков".".
4. Подпункты 3.2.2.6 и 3.3.2.3 раздела III изложить в
следующей редакции:
"копия платежного поручения (квитанция установленной формы в
случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты
заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
предоставление лицензии.
Документ должен содержать отметку банка об исполнении
заявителем обязанности по уплате указанной государственной
пошлины; должен быть заверен подписью руководителя заявителя или
иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного
за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати
заявителя; для документа обязательно наличие в графе "назначение
платежа" указания на наименование заявителя, за которого
осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода
бюджетной классификации, указанного в документе, коду,
установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на
текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме,
установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных
расчетах в Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 23.12.2002, регистрационный N 4068),
и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской
Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и
информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом
этих актов;".
5. В абзаце втором подпунктов 3.2.2.10 и 3.2.2.26 раздела III
слова "(статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об
аудиторской деятельности")" заменить словами "(статья 5
Федерального закона от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской
деятельности")".
6. Абзац седьмой подпункта 3.2.3.2 раздела III изложить в
следующей редакции:
"Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении
Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7
августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма".".
7. В абзаце десятом подпункта 3.2.3.2 раздела III слова
"документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом
заявителя" заменить словами "документ должен быть утвержден
руководителем заявителя".
8. В абзаце втором подпункта 3.2.9.2 слова "указаний Банка
России от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке
составления и представления форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 23.01.2004,
регистрационный N 5488)" заменить словами "указания Банка России
от 12.11.2009 N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и
представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный
банк Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 16.12.2009, регистрационный N 15615)".
9. В абзаце первом пунктов 3.2.12, 3.3.5, 3.4.5, 3.5.5 и
3.6.10 раздела III слова "заместителю руководителя ФСФР России,
курирующему Управление" заменить словами "начальнику Управления".
10. В подпункте "б" пунктов 3.2.17, 3.4.8, 3.6.13 и в
подпункте "а" пункта 3.5.8 раздела III слова "заместителем
руководителя ФСФР России, курирующим Управление" заменить словами
"начальником Управления".
11. В подпункте "б" пункта 3.2.17 раздела III слова "(с
приложением при выдаче лицензии первых экземпляров документов,
указанных в подпункте "в" настоящего пункта, в адрес заявителей, а
вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело
организации и осуществляют их хранение на срок, установленный
номенклатурой дел Управления)" заменить словами "(с приложением при
выдаче лицензии первых экземпляров документов, указанных в
подпункте "в" настоящего пункта, в адрес заявителей, а вторые
экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело
организации и осуществляют их хранение на срок, установленный
номенклатурой дел Управления; при отказе в выдаче лицензий с
приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России
об отказе в выдаче лицензии)".
12. Подпункт "б" пункта 3.3.8 раздела III изложить в
следующей редакции:
"б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по
форме согласно приложению N 9 к настоящему Административному
регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно
приложению N 10 к настоящему Административному регламенту с
приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР
России об отказе в выдаче лицензии, которые после подписания
начальником Управления направляются в УД для регистрации и
отправки заявителю;".
13. Абзац первый пункта 3.7.4 раздела III изложить в
следующей редакции:
"3.7.4. Информация о лицензиях профессиональных участников
рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на
сайте Федеральной службы в сети Интернет.".
14. Абзац второй пункта 3.7.4 раздела III изложить в
следующей редакции:
"Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также
предоставляется соответствующим территориальным органом Федеральной
службы в виде выписки из реестра лицензий при поступлении заявления
о выдаче выписки из реестра лицензий, оформленного в соответствии с
приложением N 24 к настоящему Административному регламенту, в
следующем порядке:".
15. Подпункт "б" пункта 3.8.3 раздела III изложить в
следующей редакции:
"б) осуществляют подготовку уведомления о приостановке
действия лицензии / об аннулировании лицензии за неоднократное
нарушение в течение одного года законодательства Российской
Федерации с указанием причин приостановления действия лицензии /
аннулирования лицензии и с приложением заверенной оттиском печати
УД копии приказа ФСФР России о приостановке действия лицензии / об
аннулировании лицензии, которое после подписания заместителем
руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД
для регистрации и отправки лицензиату;".
16. В приложениях N 6, 9, 10, 14, 18, 22 слова "Заместитель
руководителя" заменить словами "Начальник Управления".
17. Абзац второй приложения N 9 признать утратившим силу.
18. В приложении N 8 цифры "4.5.2." заменить на знак
подчеркивания ("_").
Руководитель В.Д.Миловидов
_____________
<1> С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 18.11.2008 N 08-53/пз-н "О внесении изменений
в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по
финансовым рынкам государственной функции по лицензированию
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг,
утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
21.08.2007 N 07-90/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 16.02.2009, регистрационный N 13353), приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.10.2009 N 09-42/пз-н
"О внесении изменений в Административный регламент по исполнению
Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по
лицензированию деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 21.08.2007 N 07-90/пз-н" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 04.03.2010,
регистрационный N 16556).
______________
