П И С Ь М О
Министерства финансов Российской Федерации
от 28 декабря 1992 г. N 121
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
12 февраля 1993 г. Регистрационный N 143
(В редакции Письма Министерства финансов Российской Федерации
от 22.12.93 г. N 151)
Министерство финансов Российской Федерации направляет
Положение о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в
качестве инвестиционных фондов и лицензировании деятельности
управляющих инвестиционными фондами, разработанное во исполнение
Указа Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186
"О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий" и постановления
Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении
Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР".
Юридическим лицам, осуществляющим деятельность на рынке ценных
бумаг в качестве инвестиционных фондов, до 1 марта 1993 г.
представить учредительные и иные документы, указанные в настоящем
Положении, в соответствующие финансовые органы для получения
лицензий.
В целях оперативного формирования инфраструктуры рынка ценных
бумаг до 1 июля 1993 г. допускается выдача лицензий на право
деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда
при наличии квалификационного аттестата на право совершения
операций на рынке ценных бумаг первой категории только у
управляющего (физического лица) инвестиционным фондом.
Соблюдение требования п. 5 настоящего Положения проверяется
лицензирующими органами при осуществлении последующего контроля за
использованием лицензии.
______________
П О Л О Ж Е Н И Е
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ
(В редакции Письма Министерства финансов Российской Федерации
от 22.12.93 г. N 151)
(Разработано в соответствии с Указом Президента Российской
Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по организации рынка
ценных бумаг в процессе приватизации государственных и
муниципальных предприятий" и постановлением Правительства РСФСР от
28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и
обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР")
1. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в
качестве инвестиционных фондов и управляющих инвестиционными
фондами является способом контроля государства за соблюдением
требований действующего законодательства Российской Федерации,
предъявляемых к экономико-правовому и организационному статусу
такого рода юридических лиц.
2. Настоящим Положением определяется порядок лицензирования
деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов
(далее - лицензирование инвестиционных фондов).
Действие настоящего Положения не распространяется на
лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
специализированных инвестиционных фондов приватизации,
аккумулирующих приватизационные чеки граждан.
3. Деятельность на рынке ценных бумаг в качестве управляющих
инвестиционными фондами осуществляется юридическими лицами,
получившими в установленном порядке лицензии на право осуществления
деятельности в качестве банков, страховых организаций и финансовых
брокеров. В этом случае дополнительное лицензирование деятельности
управляющих инвестиционными фондами не требуется.
Деятельность на рынке ценных бумаг в качестве управляющих
инвестиционными фондами осуществляется физическими лицами,
получившими в установленном порядке квалификационный аттестат
первой категории на право совершения операций на рынке ценных
бумаг. В этом случае дополнительное лицензирование физических лиц
на право осуществления деятельности в качестве управляющих
инвестиционными фондами не требуется.
4. Лицензирование инвестиционных фондов осуществляют следующие
органы (далее - лицензирующие органы):
Министерство финансов Российской Федерации:
инвестиционных фондов с уставным капиталом равным или
превышающим 1 млрд. руб.;
инвестиционных фондов с иностранным участием;
инвестиционных фондов, являющихся иностранными юридическими
лицами.
Министерства финансов республик в составе Российской
Федерации, финансовые управления (главные управления, комитеты,
департаменты, отделы) администраций краев, областей, автономных
образований, департамент финансов правительства Москвы, главное
финансовое управление мэрии города Санкт-Петербурга (с последующим
представлением данных в Министерство финансов Российской Федерации
для включения в Реестр инвестиционных институтов):
прочих инвестиционных фондов.
5. Юридические лица, претендующие на получение лицензии на
право ведения деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
инвестиционных фондов, должны представить в лицензирующие органы
следующие документы в двух экземплярах, сброшюрованные вместе
(кроме заявления) и скрепленные печатью инвестиционного фонда:
а) заявление в произвольной форме на получение лицензии за
подписью руководства;
б) копию свидетельства о государственной регистрации и копии
учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним,
оформленные в установленном порядке;
в) справку банка, а также иные документы, подтверждающие
полноту оплаты и структуру уставного капитала (т. е. доли уставного
капитала (уставного фонда), оплаченные соответственно: денежными
средствами, ценными бумагами и недвижимым имуществом);
г) копию депозитарного договора;
д) копию договора с управляющим инвестиционным фондом;
е) копию лицензии на соответствующий вид деятельности
управляющего инвестиционным фондом (т. е. копии лицензии на право
деятельности в качестве банка, финансового брокера или страховой
организации);
ж) копии квалификационных аттестатов первой категории на право
совершения операций с ценными бумагами управляющего инвестиционным
фондом (если управляющий является физическим лицом) и специалистов
инвестиционного фонда.
Квалификационные требования к специалистам инвестиционных
фондов установлены Положением об аттестации специалистов
инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж)
на право совершения операций с ценными бумагами (сообщено письмом
Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 г.
N 23).
Обязательной аттестации подлежат следующие категории
специалистов инвестиционных фондов:
исполнительные директора (управляющие, менеджеры)
инвестиционных фондов и их заместители;
руководители отделов и подразделений инвестиционных фондов,
непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными
бумагами;
специалисты инвестиционного фонда, непосредственно участвующие
в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного
фонда, а также непосредственно работающие с клиентами;
з) копию платежного поручения об уплате единовременного сбора
за выдачу лицензии.
При лицензировании инвестиционных фондов с иностранным
участием, а также инвестиционных фондов, являющихся иностранными
юридическими лицами, Министерство финансов Российской Федерации
вправе требовать представления дополнительной информации, не
составляющей коммерческую тайну.
За выдачу лицензий инвестиционному фонду взимается
единовременный сбор в размере 100 установленных законодательством
Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда и
зачисляется в доход соответствующего бюджета, в зависимости от
подчиненности лицензирующего органа. (В редакции Письма
Министерства финансов Российской Федерации от 22.12.93 г. N 151)
При выдаче лицензий инвестиционным фондам в Министерстве
финансов Российской Федерации единовременный сбор зачисляется в
доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12
параграф 88 символ отчетности Центрального банка Российской
Федерации 20. (В редакции Письма Министерства финансов Российской
Федерации от 22.12.93 г. N 151)
6. Документы, перечисленные в пп. "б", "г" и "д" пункта 5
настоящего Положения, должны соответствовать приложениям N 3, 4, 5
к Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186
"О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий", а также
соответствующим требованиям раздела III Положения о выпуске и
обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного
постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78, и не
противоречить этому Указу.
7. Лицензии на право ведения деятельности в качестве
инвестиционного фонда выдаются без ограничения срока действия.
8. Лицензирующие органы могут отказать в выдаче лицензии на
право совершения операций с ценными бумагами в качестве
инвестиционного фонда, если Устав и иные представленные документы
противоречат требованиям, изложенным в приложениях N 1, 3, 4, 5, 6
к Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г.N 1186
"О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий" и в разделе III
Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской
Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, а также иному действующему
законодательству Российской Федерации.
При наличии претензий к документам лицензирующий орган доводит
до сведения руководства юридического лица, претендующего на
получение лицензии на право ведения деятельности в качестве
инвестиционного фонда, мотивированный отказ в выдаче лицензии в
письменном виде.
При повторном представлении документов на получение лицензии
единовременный сбор уплачивается повторно.
9. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с
даты получения их лицензирующим органом.
10. Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении к
настоящему Положению.
На одном экземпляре документов, представленных лицензирующему
органу в соответствии с требованиями п. 5 настоящего Положения,
ставится печать лицензирующего органа и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО",
которые возвращаются инвестиционному фонду.
Лицензия при отсутствии указанных документов с печатью
лицензирующего органа и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является
недействительной.
11. Внесение в вышеперечисленные документы изменений должно
быть оформлено и зарегистрировано в соответствующем лицензирующем
органе. При этом дополнительная уплата единовременного сбора не
производится.
Изменения и дополнения вступают в силу с момента их
регистрации в лицензирующем органе.
12. Последующий контроль за использованием инвестиционным
фондом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных бумаг
осуществляется лицензирующими органами.
13. В ходе контроля за использованием лицензии Министерство
финансов Российской Федерации, министерства финансов республик в
составе Российской Федерации, финансовые управления (главные
управления, комитеты, департаменты, отделы) администраций краев,
областей и автономных образований, департамент финансов
правительства Москвы, главное финансовое управление мэрии города
Санкт-Петербурга (самостоятельно либо по поручению Министерства
финансов Российской Федерации) имеют право затребовать любые не
являющиеся коммерческой тайной документы, связанные с деятельностью
в качестве инвестиционного фонда, а также осуществлять проверки
такой деятельности на месте не реже 1 раза в два года.
14. Лицензия на право деятельности в качестве инвестиционного
фонда может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:
выявления недостоверности информации, содержащейся в
документах, представленных на лицензирование;
признания инвестиционного фонда неплатежеспособным в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
выявления фактов совмещения деятельности в качестве
инвестиционного фонда с иными видами деятельности;
признания инвестиционного фонда судом виновным в нанесении
ущерба акционерам фонда;
пользования при совершении сделок с ценными бумагами услугами
специалиста, не имеющего либо лишенного квалификационного
аттестата;
лишения управляющего инвестиционным фондом (в случае, если
управляющий юридическое лицо) лицензии на соответствующий вид
деятельности;
лишения управляющего (в случае, если управляющий физическое
лицо) или специалистов инвестиционного фонда, подлежащих
обязательной аттестации, квалификационных аттестатов либо истечения
срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;
совершения сделок, запрещенных законодательством Российской
Федерации, а также сделок с незаконным использованием сведений,
составляющих коммерческую тайную или иную конфиденциальную
информацию клиента, а также несоблюдения требований инструкции
Министерства финансов Российской Федерации от 6 июля 1992 г. N 53
"О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами";
нарушения налогового законодательства Российской Федерации;
нарушения требований, предъявленных к деятельности
инвестиционного фонда и изложенных в приложениях N 1, 3, 4, 5, 6 к
Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186
"О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий" и раздела III
Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР, утвержденного постановлением Правительства РСФСР от
28 декабря 1991 г. N 78, или правил, издаваемых Министерством
финансов Российской Федерации.
15. Отзыв лицензии на право ведения деятельности в качестве
инвестиционного фонда на рынке ценных бумаг либо приостановление ее
действия производится лицензирующими органами и доводится до
сведения инвестиционного фонда в письменном виде.
Информация об отзыве лицензии либо ее приостановлении
сообщается лицензирующим органом в 3-дневный срок соответствующему
налоговому органу и в Министерство финансов Российской Федерации.
16. Инвестиционный фонд имеет право обжаловать действия
лицензирующих органов в Министерстве финансов либо в арбитражном
суде.
17. Инвестиционные фонды представляют отчетность
соответствующим лицензирующим органам в порядке и в сроки,
установленные разделом VII приложения N 1 к Указу Президента
Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по
организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий".
____________
Приложение N 1
к письму Министерства финансов
от 28 декабря 1992 г. N 121
"УТВЕРЖДАЮ"
На бланке лицензирующего Руководитель (заместитель
органа, либо специальном руководителя) лицензирующего
бланке органа
. . . . . . . . . . подпись
Печать
" " . . . . . .19. . года
ЛИЦЕНЗИЯ N . . .
Решением . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(наименование лицензирующего органа)
от ".." . . . . . . . .19. . года предоставляется право на
осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .инвестиционного фонда
(тип фонда: открытый или закрытый)
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(наименование инвестиционного фонда)
Юридический адрес:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Расчетный счет . . . . . . . . . . в . . . . . . . . . . банке
МФО . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Наименование и юридический адрес депозитария: . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Управляющий инвестиционным фондом: . . . . . . . . . . . . . .
(наименование и
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
юридический адрес для юридических лиц) (для физических лиц -
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ф.И.О. и паспортные данные: номер; серия; где, кем и когда
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
выдан; место прописки)
Ответственный работник
лицензирующего органа Подпись
______________