ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
от 3 июня 2010 г. N 396
МОСКВА
Об утверждении Правил передачи государственной управляющей
компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской
Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на
финансирование накопительной части трудовой пенсии
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" Правительство Российской Федерации
п о с т а н о в л я е т:
Утвердить прилагаемые Правила передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде
разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в
Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году
средств страховых взносов на финансирование накопительной части
трудовой пенсии.
Председатель Правительства
Российской Федерации В.Путин
__________________________
УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 3 июня 2010 г.
N 396
П Р А В И Л А
передачи государственной управляющей компании
средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации в соответствующем году средств страховых
взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи Пенсионным
фондом Российской Федерации государственной управляющей компании
средств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных
лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля
управляющей компании или негосударственного пенсионного фонда,
путем передачи активов, приобретенных им за счет поступивших в
Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году
средств страховых взносов на финансирование накопительной части
трудовой пенсии, при условии, что приобретенные активы являются
ценными бумагами, которые разрешены для инвестирования средств
пенсионных накоплений в расширенном инвестиционном портфеле
государственной управляющей компании и для перевода между
инвестиционными портфелями разных финансовых лет (далее - средства
пенсионных накоплений в виде разрешенных активов).
2. Передаче средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов предшествует согласование государственной управляющей
компанией структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений
в виде разрешенных активов по форме согласно приложению N 1.
Государственная управляющая компания в срок не позднее
3 рабочих дней со дня получения от Пенсионного фонда Российской
Федерации предложения о согласовании структуры передаваемых ей
средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов
подписывает указанный документ и направляет его в Пенсионный фонд
Российской Федерации либо представляет мотивированный отказ в
согласовании.
3. Ценные бумаги передаются по рыночной стоимости,
рассчитанной в соответствии с нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти в области финансовых
рынков, определяющими расчет рыночной стоимости активов, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений.
Рыночная стоимость указанных активов рассчитывается по итогам
рабочего дня, предшествующего дате передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде
разрешенных активов, определенной в структуре передаваемых ей
средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов
(приложение N 1 к настоящим Правилам).
Накопленный купонный доход рассчитывается на дату передачи
средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов
государственной управляющей компании.
Передача государственных ценных бумаг Российской Федерации,
обязательства по которым выражены в иностранной валюте,
осуществляется по курсам иностранных валют к рублю Российской
Федерации, установленным Центральным банком Российской Федерации
на дату передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов государственной управляющей компании.
Передача средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов государственной управляющей компании производится не
позднее даты расчета чистого финансового результата, который
получен от временного размещения средств страховых взносов на
финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в
Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем отчетном
периоде.
4. В день передачи средств пенсионных накоплений в виде
разрешенных активов, определенный в соответствии с пунктом 3
настоящих Правил, Пенсионный фонд Российской Федерации и
государственная управляющая компания обеспечивают переход прав на
ценные бумаги и подписывают акт передачи средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов по форме согласно
приложению N 2.
5. Сумма передаваемых в доверительное управление
государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений
в виде разрешенных активов определяется исходя из рыночной
стоимости ценных бумаг и суммы накопленного купонного дохода,
указанных в акте передачи средств пенсионных накоплений в виде
разрешенных активов.
6. Государственная управляющая компания направляет в
специализированный депозитарий, с которым Пенсионный фонд
Российской Федерации заключил договор об оказании услуг
специализированного депозитария, копию акта передачи средств
пенсионных накоплений в виде разрешенных активов не позднее
3 рабочих дней с даты его подписания.
____________
Приложение N 1
к Правилам передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших
в Пенсионный фонд Российской Федерации
в соответствующем году средств страховых
взносов на финансирование накопительной
части трудовой пенсии
С Т Р У К Т У Р А
передаваемых государственной управляющей компании
средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации в ________ году средств
страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой
пенсии
Дата передачи "___" ____________ 20__ г.
-------------+------------+-----------+-------------+--------------
Наименование | Код ценной |Количество | Номинал | Валюта
выпуска | бумаги | (штук) |ценной бумаги| номинала
| | | |
-------------+------------+-----------+-------------+--------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
-------------+------------+-----------+-------------+--------------
-------------+------------+-----------+-------------+--------------
-------------+------------+-----------+-------------+--------------
Пенсионный фонд Российской Федерации
Реквизиты счета "депо" ____________________________________________
______________ ___________________ _____________ _______________
(должность) (ф. и. о.) (подпись) (дата)
Государственная управляющая компания ______________________________
Реквизиты счета "депо" ____________________________________________
______________ ___________________ _____________ _______________
(должность) (ф. и. о.) (подпись) (дата)
____________
Приложение N 2
к Правилам передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших в
Пенсионный фонд Российской Федерации в
соответствующем году средств страховых
взносов на финансирование накопительной
части трудовой пенсии
Акт передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов от _________________ 20___ г.
Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) в лице
________________________________________, действующего на основании
(должность, ф. и. о.)
____________, и __________________________________________ (далее -
(наименование государственной управляющей компании)
компания) в лице _________________________________, действующего на
(должность, ф. и. о.)
основании _____________________, в соответствии с договором
доверительного управления средствами пенсионных накоплений между
Фондом и компанией от ______ N ______ составили настоящий акт о
том, что Фонд передает, а компания принимает средства пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов в сумме
_____________________________________________, приобретенных Фондом
(сумма прописью, равная итоговому значению столбца 12)
за счет поступивших в _____ году средств страховых взносов на
финансирование накопительной части трудовой пенсии, в том числе:
--------+------+------+------+------+-------+-----------------+---------------+------------------
Наимено-| Код |Коли- |Номи- |Валюта| Цена | Рыночная | НКД* на дату |Рыночная стоимость
вание |ценной|чество| нал |номи- |ценной | стоимость | передачи | с учетом НКД*
выпуска |бумаги|(штук)|ценной| нала |бумаги |--------+--------+--------+------+---------+--------
| | |бумаги| | (про- |рыночная|рыночная|величина|вели- |рыночная |рыночная
| | | | |центов | стои- | стои- |в валюте|чина в|стоимость| стои-
| | | | |от но- |мость в |мость в |номинала|рублях|в валюте |мость в
| | | | |минала)| валюте | рублях | | |номинала | рублях
| | | | | |номинала|на дату | | | (стол- | (стол-
| | | | | | |передачи| | |бец 7 + |бец 8 +
| | | | | | | | | |столбец |столбец
| | | | | | | | | | 9) | 10)
--------+------+------+------+------+-------+--------+--------+--------+------+---------+--------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12
--------+------+------+------+------+-------+--------+--------+--------+------+---------+--------
--------+------+------+------+------+-------+--------+--------+--------+------+---------+--------
Итого | х | х | х | х | х | х | | х | | х |
--------+------+------+------+------+-------+--------+--------+--------+------+---------+--------
______________
* Накопленный купонный доход.
Дата передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов: ____________________
Реквизиты (наименование, место нахождения, телефон, банковские реквизиты) и подписи сторон:
Пенсионный фонд Российской Федерации ___________________________________________________
(наименование государственной управляющей компании)
_____________ (_________________) М. П. ______________ (____________________) М. П.
(подпись) (ф. и. о.) (подпись) (ф. и. о.)
_______________
