ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
от 8 июля 1997 г. N 840
г. Москва
О проекте Типового соглашения между Правительством Российской
Федерации и правительствами иностранных государств о
сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными
финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными
с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем,
и финансированием терроризма
(В редакции постановлений Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441; от 24.10.2005 г. N 638)
Правительство Российской Федерации п о с т а н о в л я е т:
1. Одобрить в качестве основы для переговоров представленный
Федеральной службой России по валютному и экспортному контролю
согласованный с Министерством иностранных дел Российской
Федерации, Министерством юстиции Российской Федерации,
Министерством внутренних дел Российской Федерации, Министерством
внешних экономических связей и торговли Российской Федерации,
Министерством финансов Российской Федерации, Государственным
таможенным комитетом Российской Федерации, Федеральной службой
безопасности Российской Федерации, Федеральной службой налоговой
полиции Российской Федерации, Службой внешней разведки Российской
Федерации, а также Центральным банком Российской Федерации проект
Типового соглашения между Правительством Российской Федерации и
правительствами иностранных государств о сотрудничестве и взаимной
помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а
также финансовыми операциями, связанными с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и
финансированием терроризма (прилагается). (В редакции
Постановления Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
2. Федеральной службе по финансовому мониторингу с участием
Министерства иностранных дел Российской Федерации Министерства
внутренних дел Российской Федерации и Федеральной службы
безопасности Российской Федерации, а также при необходимости
других заинтересованных федеральных органов исполнительной власти
формировать делегации для проведения переговоров с уполномоченными
органами иностранных государств о заключении межправительственных
соглашений, разрабатываемых на основе Типового соглашения,
предусмотренного пунктом 1 настоящего постановления. (В редакции
Постановления Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г.
N 441; В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 24.10.2005 г. N 638)
Рекомендовать Центральному банку Российской Федерации как
органу валютного контроля Российской Федерации принимать участие в
переговорах с уполномоченными органами иностранных государств о
заключении указанных межправительственных соглашений.
3. Федеральной службе по финансовому мониторингу по
результатам переговоров представлять в установленном порядке
Правительству Российской Федерации согласованные проекты указанных
в пункте 2 настоящего постановления межправительственных
соглашений и предложения о подписании этих соглашений от имени
Правительства Российской Федерации. (В редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441; В
редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 24.10.2005 г. N 638)
Председатель Правительства
Российской Федерации В.Черномырдин
__________________________
Проект
ТИПОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ
между Правительством Российской Федерации и Правительством
__________________________________________________________
(название иностранного государства)
о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными
финансовыми операциями, а также финансовыми операциями,
связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных
преступным путем, и финансированием терроризма
(В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
Правительство Российской Федерации и Правительство
____________________________ , именуемые в дальнейшем Сторонами,
(название иностранного государства)
руководствуясь национальным законодательством и
международными обязательствами своих государств,
придавая важное значение усилиям международного сообщества по
борьбе с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми
операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов,
полученных преступным путем, и финансированием терроризма,
исходя из взаимной заинтересованности в налаживании
эффективного сотрудничества между компетентными органами, ведущими
борьбу с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми
операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов,
полученных преступным путем, и финансированием терроризма,
согласились о нижеследующем:
(В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
Статья 1
Определения
Для целей настоящего Соглашения используемые понятия означают
следующее:
"незаконные финансовые операции" - сделки и другие действия
физических и юридических лиц, резидентов и нерезидентов с
денежными средствами, ценными бумагами и платежными документами
независимо от формы и способа их осуществления, направленные на
установление, изменение или прекращение связанных с ними
гражданских прав и обязанностей, совершенные с нарушением
национального законодательства каждой из Сторон, влекущим за собой
юридическую ответственность; (В редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
"информация" - любые известные данные, факты, сведения,
которые могут прямо или косвенно касаться незаконных финансовых
операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или
финансированием терроризма; (В редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
"доходы, полученные преступным путем" - вещи, включая деньги
и ценные бумаги, движимое и недвижимое имущество, имущественные
права, работы и услуги, результаты интеллектуальной деятельности,
в том числе исключительные права на них (интеллектуальная
собственность), иные объекты гражданских прав, приобретенные в
результате нарушения национального законодательства каждой из
Сторон, влекущего за собой уголовную, административную или
гражданско-правовую ответственность. (В редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
Статья 2
Предмет Соглашения
1. Стороны сотрудничают в целях организации эффективной
борьбы по предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию
незаконных финансовых операций, а также финансовых операций,
связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных
преступным путем, и финансированием терроризма. (В редакции
Постановления Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
2. Настоящее Соглашение не затрагивает прав и обязательств
Сторон, вытекающих из международных договоров об оказании правовой
помощи по гражданским и уголовным делам.
Статья 3
Компетентные органы
1. В целях реализации настоящего Соглашения сотрудничество
Сторон непосредственно осуществляется компетентными органами,
определяемыми каждой из Сторон (далее именуются - компетентные
органы).
В случае изменения официального наименования компетентных
органов Стороны незамедлительно уведомят об этом друг друга.
2. Для реализации настоящего Соглашения компетентные органы
могут заключать протоколы о порядке его осуществления по
конкретным направлениям сотрудничества. (В редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
Статья 4
Формы сотрудничества
Стороны в рамках настоящего Соглашения используют следующие
формы сотрудничества:
а) обмен информацией, которая может способствовать
предотвращению, выявлению, пресечению и раскрытию незаконных
финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с
легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и
финансированием терроризма: (В редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
правового характера, в частности о национальном
законодательстве, направленном против незаконных финансовых
операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и
финансированием терроризма; (В редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
о формах и методах предупреждения, выявления, пресечения и
раскрытия незаконных финансовых операций, а также финансовых
операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов,
полученных преступным путем, и финансированием терроризма; (В
редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
о перемещениях валютных ценностей между государствами Сторон;
о нарушениях порядка осуществления финансовых операций и
развитии форм и методов легализации (отмывания) доходов,
полученных преступным путем, и финансирования терроризма; (В
редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
о финансовых операциях, связанных с получением доходов,
которые, по сведениям компетентных органов, возможно, получены
преступным путем, и финансированием терроризма; (В редакции
Постановления Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
б) проведение согласованных действий, направленных на
выявление, предупреждение и пресечение незаконных финансовых
операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или
финансированием терроризма; (В редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
в) проведение совместных аналитических исследований по
проблемам, затрагивающим взаимные интересы Сторон в области
предотвращения и выявления незаконных финансовых операций, а также
финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием)
доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;
(В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
г) оказание помощи:
в стажировке специалистов;
в создании информационных систем, обеспечивающих выполнение
задач по предотвращению и выявлению незаконных финансовых
операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и
финансированием терроризма; (В редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
д) иные формы сотрудничества, не противоречащие национальному
законодательству каждой из Сторон.
Статья 5
Содействие в возвращении имущества
Стороны оказывают друг другу содействие на основе
национального законодательства в возвращении имущества,
приобретенного в результате или на средства от незаконных
финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с
легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и
финансированием терроризма, и изъятого в результате совместных
действий в рамках настоящего Соглашения. (В редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
Статья 6
Гармонизация национального законодательства
Стороны будут стремиться к гармонизации национального
законодательства своих государств в области борьбы с незаконными
финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными
с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем,
и финансированием терроризма. (В редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
Статья 7
Порядок предоставления информации
Предоставление информации в рамках настоящего Соглашения
производится в соответствии с национальным законодательством
государств каждой из Сторон и полномочиями компетентных органов
как на основании запроса, так и по собственной инициативе
компетентного органа.
Запрос о предоставлении информации должен содержать его
краткое обоснование, а также информацию, необходимую для его
исполнения (в том числе дату, место и обстоятельства
правонарушения). (Дополнен - Постановление Правительства
Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
Каждая из Сторон может отказать в целом или частично в
исполнении запроса о предоставлении информации, если это может
нанести ущерб суверенитету или безопасности государства либо
противоречит законодательству государства запрашиваемой Стороны.
(Дополнен - Постановление Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
Об основании отказа в исполнении запроса о предоставлении
информации незамедлительно уведомляется запрашивающий компетентный
орган. (В редакции Постановления Правительства Российской
Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
Статья 8
Использование информации
Компетентный орган одной Стороны гарантирует компетентному
органу другой Стороны конфиденциальность информации по вопросам,
связанным с предупреждением, выявлением, пресечением и раскрытием
незаконных финансовых операций, а также финансовых операций,
связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных
преступным путем, и финансированием терроризма. (В редакции
Постановления Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
Информация, полученная в рамках настоящего Соглашения, не
может быть передана кому бы то ни было без письменного согласия
компетентного органа Стороны, предоставившего эту информацию.
Статья 9
Обмен опытом и сотрудничество в подготовке кадров
Взаимодействие Сторон в сфере обмена опытом и сотрудничества
в подготовке кадров может осуществляться путем:
организации рабочих визитов и обмена представителями,
полномочия и функции которых будут определяться компетентными
органами Сторон;
проведения семинаров;
разработки и обмена техническими средствами и методическими
рекомендациями.
Статья 10
Порядок внесения изменений
В настоящее Соглашение могут быть внесены изменения путем
обмена дипломатическими нотами. Такие изменения будут вступать в
силу в соответствии с процедурой, предусмотренной для вступления в
силу настоящего Соглашения.
Статья 11
Решение спорных вопросов
Любые спорные вопросы относительно толкования или применения
настоящего Соглашения будут разрешаться путем взаимных
консультаций по дипломатическим каналам.
Статья 12
Вступление в силу и прекращение действия Соглашения
Настоящее Соглашение вступает в силу с даты получения по
дипломатическим каналам последнего письменного уведомления о
выполнении внутригосударственных процедур, необходимых для его
вступления в силу.
Настоящее Соглашение будет оставаться в силе до истечения
шести месяцев со дня, когда одна из Сторон уведомит в письменной
форме по дипломатическим каналам другую Сторону о своем намерении
прекратить его действие.
Прекращение действия настоящего Соглашения не затрагивает
осуществления выполняемой в соответствии с ним и оставшейся
незавершенной деятельности, если Стороны не договорятся об ином.
Совершено в __________________ "____" ___________ 200__ года
в двух экземплярах, каждый на русском и ___________________
языках, причем оба текста имеют одинаковую силу. (В редакции
Постановления Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
За Правительство За Правительство
Российской Федерации __________________________________
(название иностранного государства)
____________
