П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 23 сентября 2010 г. N 10-62/пз-н
О внесении изменений в Порядок организации электронного
документооборота при представлении электронных документов
с электронной цифровой подписью в Федеральную службу
по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России
от 25.03.2010 N 10-21/пз-н
Зарегистрирован Минюстом России 12 октября 2010 г.
Регистрационный N 18687
В соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 N 1-ФЗ "Об
электронной цифровой подписи" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, N 2, ст. 127; 2007, N 46, ст. 5554),
со статьями 54, 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ
"Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17,
ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48,
ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988), приказом ФСФР России от
19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления
отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
(зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный
N 15934) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400;
N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46,
ст. 537; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые изменения в Порядок организации
электронного документооборота при представлении электронных
документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по
финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России от 25.03.2010
N 10-21/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010,
регистрационный N 17347; Бюллетень нормативных актов федеральных
органов исполнительной власти, 2010, N 34).
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
С.К.Харламова.
Руководитель В.Д.Миловидов
____________
Приложение
И З М Е Н Е Н И Я
в Порядок организации электронного документооборота
при представлении электронных документов с электронной
цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам,
утвержденный приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н
1. Пункт 1.3 Порядка организации электронного
документооборота при представлении электронных документов с
электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым
рынкам, утвержденного приказом ФСФР России от 25.03.2010
N 10-21/пз-н (далее - Порядок), изложить в следующей редакции:
"1.3. Представление электронного документа осуществляется
участником информационного обмена в соответствии с главой II
настоящего Порядка.".
2. Пункт 1.6 исключить. Пункт 1.7 считать, соответственно,
пунктом 1.6.
3. Главу II изложить в следующей редакции:
"II. Порядок участия в информационном взаимодействии
2.1. Участник информационного обмена подготавливает
электронные документы либо при помощи актуальной версии
программы-анкеты, размещаемой ФСФР России в свободном доступе на
официальном сайте по адресу: www.fcsm.ru (далее - сайт ФСФР России)
в разделе "Участники финансового рынка / Электронный
документооборот", либо при помощи собственных программных средств в
соответствии с XML-схемами, размещенными на сайте ФСФР России в
указанном разделе.
При подготовке и отправке электронных документов участник
информационного обмена руководствуется также Техническими
рекомендациями по представлению электронных документов в ФСФР
России, размещаемыми на сайте ФСФР России в разделе "Участники
финансового рынка / Электронный документооборот".
2.2. Участник информационного обмена при формировании
электронного документа присваивает ему уникальный для такого
участника и года представления электронного документа исходящий
номер с указанием даты присвоения исходящего номера.
2.3. В случае внесения изменений в ранее отправленный в ФСФР
России электронный документ перед повторным отправлением
электронного документа ему необходимо присвоить новый исходящий
номер.
2.4. Подписание электронных документов электронной цифровой
подписью (далее - ЭЦП) осуществляется участником информационного
обмена с учетом следующих требований:
2.4.1. ЭЦП уполномоченного лица участника информационного
обмена должна содержаться в отдельном файле, отличном от
подписываемого файла, содержащего электронный документ.
2.4.2. Тип средства криптографической защиты информации
(СКЗИ), используемого для формирования электронного документа,
указывается на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового
рынка / Электронный документооборот".
ЭЦП должна включать сертификат ключа подписи уполномоченного
лица участника информационного обмена, в котором должна
присутствовать ссылка на точку распространения списка отзыва
сертификатов ключа. Структура сертификата ключа раскрывается на
сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка /
Электронный документооборот".
Имя файла, содержащего ЭЦП, должно быть образовано из имени
файла сформированного электронного документа (включая расширение)
с добавлением одного из расширений, указанных на сайте ФСФР России
в указанном разделе.
2.4.3. В случае подписания электронного документа несколькими
ЭЦП подписи включаются в один файл.
2.5. Участник информационного обмена создает архив путем
архивации файла с электронным документом и файла с ЭЦП
уполномоченного лица в формате ZIP (далее - Архив). Архив не
должен содержать папок.
2.6. Подготовленный Архив направляется в ФСФР России одним из
способов, указанных на сайте ФСФР России в разделе "Участники
финансового рынка / Электронный документооборот".
2.7. Процедура отправления Архива в Федеральную службу по
финансовым рынкам считается завершенной при получении участником
информационного обмена результата проверки ЭЦП в соответствии с
главой III настоящего Порядка.
2.8. В случае, если в течение одного часа с момента
отправления Архива участником информационного обмена не получено
от ФСФР России результата проверки ЭЦП, участнику информационного
обмена необходимо повторить процедуру отправления Архива.
2.9. В случае, если по истечении одного часа с момента
повторного отправления участником информационного обмена Архива от
ФСФР России не получен результат проверки ЭЦП, участнику
информационного обмена необходимо обратиться в ФСФР России с
заявлением для получения необходимых разъяснений и устранения
причин возникновения ошибки отправления Архива. Заявления могут
подаваться участником информационного обмена посредством
электронной почты либо по телефону в рабочие дни с 9.00 до 18.00
по московскому времени. Информация об адресах электронной почты и
номерах телефонов размещается на сайте ФСФР России в разделе
"Участники финансового рынка / Электронный документооборот".
Каждое заявление регистрируется ФСФР России с присвоением номера,
который сообщается участнику информационного обмена.
ФСФР России в срок, не позднее 18.00 по московскому времени
рабочего дня, следующего за днем получения заявления от участника
информационного обмена, устраняет причины возникновения ошибки
отправления Архива.".
4. Дополнить Порядок главой III в следующей редакции:
"III. Входной контроль и регистрация электронных документов в
Федеральной службе по финансовым рынкам
3.1. Все поступающие в ФСФР России электронные документы
проходят проверку на подтверждение их подлинности и контроль
целостности (входной контроль), а также на соответствие
требованиям настоящего Порядка.
3.2. Этапами входного контроля являются:
I этап - этап проверки ЭЦП участника информационного обмена;
II этап - этап проверки формата электронного документа.
По окончании каждого этапа проверки участник информационного
обмена получает от ФСФР России соответствующие уведомления о
результатах проверки электронного документа (далее - статус
проверки).
3.3. Все уведомления, исходящие от ФСФР России, подписываются
ЭЦП уполномоченного лица ФСФР России.
3.4. Значения статусов проверки:
|-----|-----------------------|----------------|------------------|
|N |Наименование этапа |Значение |Значение статуса |
|п/п |проверки |статуса |проверки в случае |
| | |проверки в |завершения этапа с|
| | |случае |ошибкой |
| | |завершения | |
| | |этапа без | |
| | |ошибки | |
|-----|-----------------------|----------------|------------------|
|I |Этап проверки ЭЦП |ЭЦП корректна |Ошибка проверки |
| |участника | |ЭЦП |
| |информационного обмена | | |
|-----|-----------------------|----------------|------------------|
|II |Этап проверки формата |Документ принят |Документ не принят|
| |электронного документа |к обработке |к обработке (с |
| | | |указанием причин) |
|-----|-----------------------|----------------|------------------|
3.5. Описание и расшифровка статусов проверки "Ошибка
проверки ЭЦП", "Документ не принят к обработке" размещаются на
сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка /
Электронный документооборот".
3.6. Уведомление, формируемое и направляемое участнику
информационного обмена по завершении I этапа проверки, содержит
следующую значимую информацию:
исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;
идентификатор электронного документа;
дату и время (по московскому времени) изменения состояния
обработки электронного документа ФСФР России;
статус проверки электронного документа.
3.7. Уведомление, формируемое и направляемое участнику
информационного обмена по завершении II этапа проверки, содержит
следующую значимую информацию:
исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;
постоянный идентификатор электронного документа;
наименование электронного документа, присвоенное участником
информационного обмена;
исходящий номер и дату электронного документа, присвоенные
участником информационного обмена;
ИНН участника информационного обмена;
ОГРН участника информационного обмена;
статус проверки электронного документа;
дату и время (по московскому времени) изменения статуса
электронного документа.
3.8. В случае, если по результатам I или II этапа проверки
участнику информационного обмена поступило уведомление, содержащее
информацию об ошибке, участнику информационного обмена необходимо
исправить соответствующую ошибку и повторить всю процедуру
отправления электронного документа.
3.9. Электронный документ, прошедший входной контроль,
регистрируется в ФСФР России. При регистрации электронному
документу присваивается входящий номер, что подтверждается
направляемым ФСФР России уведомлением "Документу присвоен входящий
номер". Указанное уведомление содержит следующую значимую
информацию:
исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;
постоянный идентификатор электронного документа;
наименование электронного документа, присвоенное участником
информационного обмена;
исходящий номер и дату электронного документа, присвоенные
участником информационного обмена;
ИНН участника информационного обмена;
ОГРН участника информационного обмена;
статус проверки электронного документа;
дату и время (по московскому времени) изменения статуса
электронного документа;
входящий номер электронного документа, присвоенный ФСФР
России;
дату регистрации электронного документа в ФСФР России.
3.10. Уведомление, формируемое и направляемое участнику
информационного обмена по завершении II этапа проверки, равно как
и уведомление "Документу присвоен входящий номер", подтверждает
представление участником информационного обмена электронного
документа в ФСФР России.
Датой и временем получения электронного документа ФСФР России
являются дата и время (по московскому времени), указанные в
уведомлении, формируемом и направляемом участнику информационного
обмена по завершении I этапа проверки.".
____________