П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 22 сентября 2000 г. N 18
Об утверждении Правил осуществления
брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
с использованием денежных средств клиентов
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
7 декабря 2000 г. Регистрационный N 2482
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от
22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918), с
изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от
26 ноября 1998 г. N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в
статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации,
1998, N 48, ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления брокерской
деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных
средств клиентов.
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 января 2001
года.
___________
П Р А В И Л А
осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
с использованием денежных средств клиентов
Утверждены постановлением ФКЦБ России
от 22 сентября 2000 г. N 18
1. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных
бумаг брокер обязан открыть в кредитной организации отдельный
банковский счет (далее - специальный брокерский счет) для учета на
нем денежных средств клиента, поступивших брокеру во исполнение
заключенного с клиентом в соответствии с законодательством
договора.
Осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с
использованием денежных средств клиентов без открытия и
использования специальных брокерских счетов не допускается.
При наличии у брокера нескольких клиентов, с которыми
заключены договоры, брокер вправе для учета денежных средств этих
клиентов открыть один или несколько специальных брокерских счетов,
в том числе специальные брокерские счета для обособленного учета
денежных средств каждого клиента.
Брокер, совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг в
интересах клиентов с последующим проведением расчетов по
результатам клиринга указанных сделок через кредитную организацию,
заключившую договор с клиринговой организацией, с которой брокером
заключен договор на клиринговое обслуживание, обязан открыть
специальный брокерский счет в указанной кредитной организации.
2. Брокер не вправе объединять принадлежащие ему и учитываемые
на его банковском счете денежные средства с денежными средствами
клиентов, учитываемыми на специальных брокерских счетах.
3. Брокер не вправе использовать в своих интересах учитываемые
на специальном брокерском счете и принадлежащие клиенту денежные
средства за исключением случая, когда договором комиссии,
заключенным между клиентом и брокером, последнему предоставлено
право использования денежных средств клиента до момента их возврата
в соответствии с условиями договора.
4. Денежные средства клиентов и (или) указанных клиентами
третьих лиц, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а
также денежные средства покупателей ценных бумаг клиентов во
исполнение договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных
брокером в интересах клиентов, должны поступать на специальный
брокерский счет (счета).
5. Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и
учитываемых на специальном брокерском счете, брокер, если иное не
предусмотрено договором, вправе самостоятельно удержать
причитающееся ему в соответствии с договором вознаграждение, а
также возместить понесенные в связи с исполнением договора расходы.
Брокер вправе самостоятельно удержать причитающуюся ему в
соответствии с договором сумму неустойки (штрафа, пени) за
неисполнение или ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по
договору лишь в случае, если это предусмотрено договором.
Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и учитываемых
на специальном брокерском счете, брокер вправе производить расчеты
с продавцами ценных бумаг во исполнение договоров купли-продажи
ценных бумаг, заключенных брокером в интересах клиента.
6. Передача (возврат) брокером клиенту всех или части
находящихся на специальном брокерском счете денежных средств
осуществляется в течение срока действия договора по письменному
требованию клиента на условиях, установленных законодательством
Российской Федерации, а в случае, если такие условия не
установлены - на условиях, указанных в договоре.
Исполнение письменного требования клиента должно быть
осуществлено брокером в срок не превышающий 3 дня, если иное не
предусмотрено законодательством или договором с клиентом.
7. В случае приостановления действия или аннулировании
лицензии брокера, а также при прекращении договора между брокером и
клиентом, брокер обязан передать клиенту принадлежащие ему и
находящиеся (поступившие) на специальный брокерский счет денежные
средства, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению
продавцам ценных бумаг по договорам купли-продажи, заключенным
брокером в интересах клиента до наступления любого из указанных в
настоящем пункте обстоятельств, а также иных денежных средств,
которые брокер вправе удержать из средств клиента в соответствии с
законодательством Российской Федерации и не противоречащими ему
условиями договора с клиентом.
8. Задолженность брокера перед клиентом по возврату клиенту
принадлежащих ему и учитываемых на специальном брокерском счете
денежных средств подлежит погашению брокером за счет его
собственных средств в порядке и в сроки, предусмотренные
законодательством Российской Федерации и договором с клиентом.
9. В случае наложения ареста на денежные средства клиента,
учитываемые на специальном брокерском счете, обращения на них
взыскания по обязательствам клиента, а также в иных предусмотренных
законодательством Российской Федерации случаях, брокер обязан
предоставить информацию о наличии и сумме денежных средств клиента
на специальном брокерском счете уполномоченному государственному
органу или должностному лицу по его запросу.
___________