П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 18 июля 2001 г. N 14
О внесении изменений и дополнений в постановление
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 15 августа 2000 г. N 10 "Об утверждении Порядка
лицензирования отдельных видов деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
15 августа 2001 г. Регистрационный N 2878
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от
22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918), с
изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от
26 ноября 1998 г. N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в
статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации,
1998, N 48, ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Внести в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 15 августа 2000 г. N 10 "Об утверждении Порядка
лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации", зарегистрированное в
Минюсте России 5 октября 2000 г., регистрационный N 2410 (далее -
постановление)<1>, следующие изменения и дополнения:
в названии постановления и утвержденного им Порядка
лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Порядок) исключить
слово "отдельных";
дополнить пункт 3 постановления после слов "соискателя
лицензии" словами "кроме лицензии на осуществление деятельности по
ведению реестра";
дополнить пункт 3 постановления абзацем следующего содержания:
"Установить, что с 1 июля 2002 года для соблюдения требований
подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия
квалификационным требованиям ФКЦБ России, специалистов организаций,
осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг, не менее половины специалистов указанной организации
должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России";
пункт 1 Порядка изложить в следующей редакции:
"1. В соответствии с настоящим Порядком лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности,
дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными
бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а
также деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных
бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
(в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой
юридическими лицами";
пункт 2 Порядка дополнить абзацем следующего содержания:
"На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг выдается лицензия на осуществление
деятельности по ведению реестра";
пункт 4 Порядка изложить в следующей редакции:
"Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг, фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности по
ведению реестра (далее - лицензия) удостоверяется бланком лицензии
ФКЦБ России";
подпункт д) пункта 8 Порядка изложить в следующей редакции:
"д) соответствие руководителей, контролера и специалистов
лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным
постановлением ФКЦБ России от 2.09.99 г. N 6 "Об утверждении
Положения "О системе квалификационных требований к руководителям,
контролерам и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка
ценных бумаг", зарегистрировано в Минюсте России 5 января 2000 г.,
регистрационный N 2039;
пункт 8 Порядка дополнить подпунктом к) следующего содержания:
"к) наличие у лицензиата, осуществляющего деятельность по
ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, по истечении шести
месяцев с момента получения лицензии не менее пятидесяти эмитентов,
с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого,
ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых им
осуществляется";
дополнить Порядок пунктом 13-1 следующего содержания:
"13-1. Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по
ведению реестра владельцев именных ценных бумаг соискатель, кроме
документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет
также копии следующих документов, утвержденных в установленном
соискателем порядке:
а) правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг,
соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах и нормативным актам Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг;
б) перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных
ценных бумаг которых соискатель собирается осуществлять (не менее
пятнадцати эмитентов), с числом владельцев именных ценных бумаг
более 500 у каждого, с приложением копий предварительных договоров;
в) порядок хранения и защиты информации;
г) перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного
использования служебной информации;
д) копии договора (договоров) страхования ответственности по
возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого
договора) - указанные документы представляются в одном экземпляре;
е) копии договоров регистратора с третьими лицами, на которых
он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению
реестра владельцев именных ценных бумаг, и список этих лиц.
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны
включать:
- перечень и сроки совершения операций регистратором;
- перечень и формы документов, на основании которых
регистратор проводит операции в реестре;
- формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из
системы ведения реестра;
- правила регистрации, обработки и хранения входящей
документации;
- размер оплаты услуг регистратора;
- требования к должностным лицам и персоналу регистратора
(должностные инструкции);
- порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
- требования по осуществлению внутреннего контроля за
соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению
профессиональной деятельности";
пункт 14 Порядка изложить в следующей редакции:
"14. Копии документов, указанные в пунктах 9 - 13-1 настоящего
Порядка, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным
лицом соискателя, печатью соискателя либо засвидетельствованы
нотариально, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.
Документы, указанные в подпунктах ж), з), и) пункта 9
настоящего Порядка должны быть также заверены подписью лица,
ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя.
Каждый документ, указанный в пунктах 9 - 13-1 настоящего
Порядка, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его
листы пронумерованы";
пункт 15 Порядка изложить в следующей редакции:
"15. Документы, указанные в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 13-1
настоящего Порядка, подаются в ФКЦБ России. Документы на выдачу
лицензии должны быть поданы лицензиатом не ранее 60 дней до даты
окончания срока действия лицензии".
2. Установить, что требования подпункта к) пункта 8 Порядка
применяются по отношению к лицензиатам с 1 января 2002 года.
____________
<1> Постановление опубликовано в Бюллетене нормативных актов
федеральных органов исполнительной власти N 42 за 2000 год. - Прим.
ред.
_____________