П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 31 августа 2001 г. N 23
О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
21 декабря 2001 г. Регистрационный N 3104
(В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от
22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях
осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и
надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют
в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с
использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно
приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные
согласно приложению 4 к настоящему постановлению. (В редакции
Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской
Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы
предоставления участниками торгов документов по совершенным
маржинальным сделкам. (В редакции Постановления Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации
от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на
основании документов, полученных от участников торговли в
соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003
N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при
совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных
средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России
06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном
организаторами торговли. (В редакции Постановления Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации
от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
____________
<1> Зарегистрировано в Минюсте России 22 мая 2001 г.,
регистрационный N 2720.
____________
Приложение 1
к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г.
N 23 "О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств
или ценных бумаг, предоставляемых
клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
(В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
Дата ___________
Исх. N _________
ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
+-----------------------------------------------------------------+
|Наименование организатора торговли | |
+-----------------------------------+-----------------------------|
|За период с "__" _______ 200_ г. | |
|по "__" __________ 200_ г. | |
+-----------------------------------------------------------------+
Сведения о брокерах, совершавших
маржинальные сделки в течение отчетного месяца
+-----------------------------------------------------------------+
| N | Наименование | ИНН | Количество клиентов |
| п/п |брокера - участника торгов| | брокера |
+-----+--------------------------+----------+---------------------|
+-----------------------------------------------------------------+
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии
с ее уставными документами, затем - сокращенно
организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера"
указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера
заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных
сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца. (В
редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в
формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на
втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице,
исполнительного органа составившем документ
_________________________ _________________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
_________________________ _________________________________
(наименование должности (наименование должности, телефон)
руководителя организации)
Подпись ____________ Подпись ____________
Печать организации
____________
Приложение 2
к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г.
N 23 "О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств
или ценных бумаг, предоставляемых
клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
Дата _________
Исх. N _______
ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
+-----------------------------------------------------------------+
|Наименование организатора торговли | |
+-----------------------------------+-----------------------------|
|За период с "__" _______ 200_ г. | |
|по "__" __________ 200_ г. | |
+-----------------------------------------------------------------+
Сведения о нарушениях профессиональными участниками
нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи
+-----------------------------------------------------------------+
| | | Количество нарушений за месяц |
| Наименование | +-----------------------------------|
|брокера - участника| ИНН |норматив|норматив|уровней| итого |
| торгов | | R1 | R2 | маржи |нарушений|
+-------------------+---------+--------+--------+-------+---------|
+-----------------------------------------------------------------+
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии
с ее уставными документами, затем - сокращенно
организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в
формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на
втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице,
исполнительного органа составившем документ
_________________________ _________________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
_________________________ _________________________________
(наименование должности (наименование должности, телефон)
руководителя организации)
Подпись ____________ Подпись ____________
Печать организации
____________
Приложение 3
к постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г.
N 23
"О предоставлении организаторами торговли на рынке
ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты
по которым проводятся брокером с использованием
денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых
клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
(В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
Исх. N _____________ Дата ____________
Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности
+------------------------------------------------------------------------------+
|Торговый день | |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|Наименование организатора торговли | |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|ИНН организатора торговли | |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|ОГРН организатора торговли | |
+------------------------------------------------------------------------------+
Норматив R1
+------------------------------------------------------------------------------+
| | | | Норматив R1 |
|Наименование брокера -| | +----------------------------------------------|
| участника торгов |ИНН|ОГРН|по истечении первого часа|на момент завершения|
| | | | после открытия торговой | расчетов |
| | | | сессии | |
+------------------------------------------------------------------------------|
|Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей |
|норматива R1 |
+------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | |
+------------------------------------------------------------------------------|
|Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей |
|норматива R1 |
+------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | |
+------------------------------------------------------------------------------+
Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности*
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Наименование брокера -|ИНН|ОГРН| Код клиента,| Норматив R2 | Уровень маржи | Размер задолженности |
| участника торгов | | | присвоенный +-----------------------+-----------------------+-----------------------|
| | | | брокером |по истечении|на момент |по истечении|на момент |по истечении|на момент |
| | | |(наименование|первого часа|завершения|первого часа|завершения|первого часа|завершения|
| | | | клиента) | после | расчетов | после | расчетов | после | расчетов |
| | | | | открытия | | открытия | | открытия | |
| | | | | торговой | | торговой | | торговой | |
| | | | | сессии | | сессии | | сессии | |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 |
| и с показателем уровня маржи ниже 25% |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 |
| и с показателем уровня маржи ниже 25% |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
____________
*По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных
сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Сведения о руководителе исполнительного органа Сведения о лице, составившем документ
______________________________________________ ____________________________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
______________________________________________ ____________________________________________
(наименование должности руководителя (наименование должности, телефон)
организации)
Подпись __________________ Подпись __________________
Печать организации Печать организации
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в
соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.
____________
Приложение 4
к постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г.
N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
(В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
Сроки предоставления информации,
предоставляемой организаторами торговли
на рынке ценных бумаг в ФКЦБ России
+------------------------------------------------------------------+
| N |Предоставляемая информация|Отчетная | Дата | Перио- |
|п/п| | дата | предоставления |дичность|
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 1.|Сведения о брокерах, |Последний| Не позднее |Один раз|
| |совершивших маржинальные | рабочий | 7 числа, | в месяц|
| |сделки в течение месяца | день | следующего за | |
| |(приложение 1) | месяца | отчетным | |
| | | | месяцем | |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 2.|Сведения о нарушениях |Последний| Не позднее |Один раз|
| |профессиональными | рабочий | 7 числа, | в месяц|
| |участниками нормативов | день | следующего за | |
| |Rl, R2 и требуемых уровней| месяца | отчетным | |
| |маржи (приложение 2) | | месяцем | |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 3.|Норматив R1 (приложение 3)| Каждый | Не позднее |Один раз|
| | |торговый | 14.00 рабочего | в день |
| | | день | дня, следующего| |
| | | |за отчетным днем| |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 4.|Норматив R2 и данные | Каждый | Не позднее |Один раз|
| |профессионального |торговый | 14.00 рабочего | в день |
| |участника о каждом | день | дня, следующего| |
| |клиенте, расчеты с | |за отчетным днем| |
| |которым в связи с | | | |
| |совершением маржинальных | | | |
| |сделок не завершены на | | | |
| |момент завершения | | | |
| |расчетов на организаторе | | | |
| |торговли (приложение 3) | | | |
+------------------------------------------------------------------+
____________
