П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 7 июня 2002 г. N 18/пс
О внесении изменений и дополнений в Положение
о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли
на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 4 января 2002 г. N 1-пс
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
16 июля 2002 г. Регистрационный N 3579
В соответствии с пунктами 3, 4, 13, 14 статьи 42 Федерального
закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918), с
изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от
26 ноября 1998 г. N 182-ФЗ "О внесении изменения и дополнения
в статью 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1998, N 48, ст. 5857),
Федеральная комиссия по рынку ценных бумага постановляет:
1. Внести в Положение о требованиях, предъявляемых к
организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное
постановлением ФКЦБ России от 4.01.2002 г. N 1-пс "Об утверждении
Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на
рынке ценных бумаг", зарегистрированное в Минюсте Российской
Федерации 21 марта 2002 г., регистрационный N 3319 (далее -
Положение)<1>, следующие изменения и дополнения:
раздел 2 дополнить пунктом 2.9 следующего содержания:
"2.9. Согласованию с Федеральной комиссией подлежат следующие
документы организатора торговли, а также изменения и дополнения к
ним:
Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
Методика расчета сводных индексов;
Правила допуска к обращению и исключения из обращения через
организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;
Порядок хранения и защиты информации;
Порядок раскрытия информации;
Положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.
В случае внесения организатором торговли изменений и
дополнений в указанные в настоящем пункте документы, в Федеральную
комиссию представляются:
новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и
(или) дополнениями (в двух экземплярах);
текст поправок с указанием вносимых изменений (дополнений) и
обоснованием необходимости внесения таких изменений и (или)
дополнений.
Представленные на согласование в ФКЦБ России документы должны
содержать отметку об утверждении данных документов в установленном
организатором торговли порядке и быть заверены руководителем или
иным уполномоченным лицом организатора торговли, печатью
организатора торговли либо засвидетельствованы в установленном
порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен
быть прошит, его листы пронумерованы.
ФКЦБ России рассматривает представленные документы с
внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий
30 дней с даты их представления.
Основаниями для отказа в согласовании документов является
несоответствие их положений требованиям законодательства Российской
Федерации и нормативным правовым актам ФКЦБ России.
ФКЦБ России направляет организатору торговли один экземпляр
документов или их новой редакции с отметкой о согласовании или
письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин
такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего
решения";
пункт 3.3.1 Положения дополнить словами: "в том числе
инвестиционными паями.";
дополнить раздел 5 Положения:
пунктом 5.3.4 следующего содержания:
"5.3.4. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда
соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах и нормативных правовых актах Федеральной комиссии.";
пункт 5.4.2 после слов: "обыкновенных именных акций эмитента"
дополнить словами: "(на включение в котировальные листы "А"
облигаций требования данного пункта не распространяются).";
пунктом 5.4.5 следующего содержания:
"5.4.5. Расчетная стоимость всех инвестиционных паев,
выпущенных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда
(далее - управляющая компания), должна составлять не менее 3 млн.
руб.";
пункт 5.5.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее
400 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не
менее 200 тыс. руб.";
пункт 5.6.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее
200 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не
менее 100 тыс. руб.";
пункт 5.7.1 Положения после слов: "для облигаций - не менее
100 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не
менее 50 тыс. руб.";
в пункте 5.11 Положения:
абзац первый после слов "только по заявлению эмитента ценных
бумаг" дополнить словами "либо управляющей компании, осуществившей
выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";
абзац второй после слов: "по заявлению эмитента указанных
ценных бумаг" дополнить словами: "либо управляющей компании,
осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного
фонда";
пункт 5.12 Положения после слов: "эмитента ценных бумаг"
дополнить словами "либо управляющую компанию, осуществившую выпуск
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда";
в пункте 6.3.1 Положения:
в абзаце шестом и седьмом слова "по безадресным заявкам"
исключить;
пункт 6.6 Положения после слов: "с ценными бумагами,
включенными в котировальные листы" дополнить словами "через
организатора торговли, соответствующего требованиям пункта 2.1
Положения";
пункт 6.7 Положения дополнить абзацем следующего содержания:
"сделки, совершенные через организатора торговли, не
соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения";
в пункте 10.3 слова "ценным бумагам" заменить словом "акциям";
дополнить раздел 10 пунктом 10.5 следующего содержания:
"10.5. Организатор торговли обязан приостановить торги не
менее чем на 1 час в случаях:
снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным
индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
снижения текущего сводного индекса более чем на 8% по
сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;
повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным
индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
повышения текущего сводного индекса по сравнению со сводным
индексом открытия текущего дня более чем на 8%.";
считать пункт 10.5 Положения пунктом 10.6, в котором абзацы
шестой, седьмой, восьмой и девятый исключить;
пункт 10.6 Положения считать пунктом 10.7 и изложить в
следующей редакции:
"10.7. Организатор торговли обязан приостановить торги по
ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист
"А", не менее чем на 1 час в случаях:
снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия
предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;
снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за
последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня
более чем на 10%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия
предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной
за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня
более чем на 10%.";
пункт 10.7 Положения считать пунктом 10.11;
дополнить Положение пунктами 10.8-10.10 следующего содержания:
"10.8. Организатор торговли обязан остановить торги по ценной
бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", в
случаях:
снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия
предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;
снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за
последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня
более чем на 15%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия
предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной
за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня
более чем на 15%.
10.9. Торги в указанном в пункте 10.6 случае возобновляются
только на основании распоряжения Федеральной комиссии.
Торги по ценной бумаге конкретного выпуска в указанном в
пункте 10.8 случае возобновляются только на основании распоряжения
Федеральной комиссии.
10.10. Организатор торговли в указанных в пунктах 10.5-10.8
случаях обязан незамедлительно после наступления указанных событий
предоставить в Федеральную комиссию сообщение о факте остановки
торгов, включающее:
информацию о причинах остановки торгов;
меры, которые предполагается принять в связи с возникшей
ситуацией;
предложения по порядку и срокам возобновления торгов.".
____________
<1> Опубликовано в Бюллетене нормативных актов федеральных
органов исполнительной власти N 13, 2002 г. - Прим. ред.
_____________
