П Р И К А З
Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу
от 7 февраля 2003 г. N 15
Не применяется - Приказ
Министерства финансов Российской
Федерации от 09.06.2006 г. N 88н
Об утверждении Положения
"О согласовании правил внутреннего контроля организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами
или иным имуществом, в сфере деятельности которых
отсутствуют надзорные органы"
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
18 марта 2003 г. Регистрационный N 4274
В соответствии с Федеральным законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44,
ст. 4296) и пунктом 2 постановления Правительства Российской
Федерации от 8 января 2003 г. N 6 "О порядке утверждения правил
внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с
денежными средствами или иным имуществом" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст. 188)
приказываю:
Утвердить прилагаемое Положение "О согласовании правил
внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с
денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности
которых отсутствуют надзорные органы".
___________
П О Л О Ж Е Н И Е
о согласовании правил внутреннего контроля организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,
в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы
Утверждено приказом КФМ России от 7 февраля 2003 г. N 15
1. Настоящее Положение определяет порядок согласования
Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ
России) правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих
операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере
деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее
именуются - организации).
2. Представлению на согласование в КФМ России подлежат правила
внутреннего контроля следующих организаций:
а) лизинговые компании;
б) ломбарды;
в) организации, содержащие тотализаторы и букмекерские
конторы, а также проводящие лотереи и иные игры, в которых
организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том
числе в электронной форме;
г) организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу
драгоценных металлов и драгоценных камней, изделий из них и лома
таких изделий.
3. Правила внутреннего контроля организации, разработанные с
учетом Рекомендаций, утвержденных распоряжением Правительства
Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N 983-р (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003,
N 2, ст. 197), представляются в КФМ России в двух экземплярах,
каждый из которых должен быть пронумерован постранично, прошит,
утвержден руководителем и скреплен печатью организации, в течение 5
дней с даты их утверждения с заявлением о согласовании
(в произвольной форме), подписанным руководителем и заверенным
печатью организации (с указанием ИНН организации).
4. КФМ России рассматривает правила внутреннего контроля
организации, устанавливает их соответствие законодательству
Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и
принимает решение о согласовании либо несогласовании (отказе в
согласовании) правил внутреннего контроля организации в срок, не
превышающий 15 дней с даты их получения.
5. Уведомление о согласовании правил внутреннего контроля
направляется в организацию заказным почтовым отправлением с
уведомлением о вручении. К уведомлению прилагается один экземпляр
правил внутреннего контроля организации с отметкой о согласовании,
заверенной печатью КФМ России.
6. В случае несогласования (отказа в согласовании) КФМ России
правил внутреннего контроля в организацию направляется уведомление
с мотивированным отказом.
7. Уведомления о согласовании либо несогласовании (отказе в
согласовании) оформляются на официальном бланке КФМ России и
подписываются председателем КФМ России либо его заместителями.
8. После устранения причин несогласования (отказа в
согласовании) правил внутреннего контроля, указанных в уведомлении
КФМ России, правила внутреннего контроля вновь представляются на
согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим
Положением.
9. В случае внесения изменений и/или дополнений в Рекомендации
по разработке организациями, совершающими операции с денежными
средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные
Правительством Российской Федерации, правила внутреннего контроля
организации после внесения в них соответствующих изменений и/или
дополнений и утверждения руководителем организации представляются
на согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим
Положением.
___________