П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 10 февраля 2004 г. N 04-2/пс
О порядке определения и минимальных показателях нормативов
достаточности собственных средств специализированного депозитария и
управляющей компании, являющихся субъектами отношений по
формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
9 марта 2004 г. Регистрационный N 5631
На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (ч. I), ст. 3424; 2002, N 52
(ч. II), ст. 5141), в соответствии с Правилами поддержания
достаточности собственных средств (капитала) специализированным
депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов
и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в
доверительном управлении активов, утвержденными постановлением
Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах
по организации управления средствами пенсионных накоплений"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27
(ч. II), ст. 2808), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Минимальный показатель норматива достаточности собственных
средств (капитала) специализированного депозитария, отобранного по
результатам конкурса и заключившего договор об оказании услуг с
Пенсионным фондом Российской Федерации (далее именуется -
специализированный депозитарий), составляет:
+-----------------------------------------------------------------+
| Объем (стоимость) активов, |Минимальный показатель норматива|
|обслуживаемых специализированным| достаточности собственных |
| депозитарием (млрд. руб.) | средств (капитала) |
| | специализированного депозитария|
| | (млн. руб.) |
+--------------------------------+--------------------------------|
|до 700 включительно | 600 |
+--------------------------------+--------------------------------|
|свыше 700 до 800 включительно | 700 |
+--------------------------------+--------------------------------|
|свыше 800 до 900 включительно | 800 |
+--------------------------------+--------------------------------|
|свыше 900 до 1000 включительно | 900 |
+--------------------------------+--------------------------------|
|свыше 1000 | 1000 |
+-----------------------------------------------------------------+
При этом объем (стоимость) активов, обслуживаемых
специализированным депозитарием, определяется как текущая рыночная
стоимость активов, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, переданные Пенсионным фондом Российской Федерации в
доверительное управление государственной управляющей компании и
управляющим компаниям, отобранным по результатам конкурса.
2. Минимальный показатель норматива достаточности собственных
средств управляющей компании, отобранной по результатам конкурса и
заключившей с Пенсионным фондом Российской Федерации договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее
именуется - управляющая компания), составляет:
+-----------------------------------------------------------------+
|Общая сумма активов, находящихся|Минимальный показатель норматива|
| в доверительном управлении у | достаточности собственных |
| управляющей компании | средств (капитала) управляющей|
| (млрд. руб.) | компании (млн. руб.) |
+--------------------------------+--------------------------------|
|до 600 включительно | 50 |
+--------------------------------+--------------------------------|
|свыше 600 до 700 включительно | 60 |
+--------------------------------+--------------------------------|
|свыше 700 до 800 включительно | 70 |
+--------------------------------+--------------------------------|
|свыше 800 до 900 включительно | 80 |
+--------------------------------+--------------------------------|
|свыше 900 до 1000 включительно | 90 |
+--------------------------------+--------------------------------|
|свыше 1000 | 100 |
+-----------------------------------------------------------------+
При этом общая сумма активов, находящаяся в доверительном
управлении у управляющей компании, определяется как текущая
рыночная стоимость активов, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, переданных ей в доверительное управление.
3. Размер собственных средств специализированного депозитария
определяется в соответствии с методикой расчета собственных
средств, установленной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4. Размер собственных средств управляющей компании
определяется в соответствии с порядком расчета собственных средств,
установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг для
управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов.
5. Текущая рыночная стоимость активов, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, определяется в порядке,
установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
6. Установить, что отчетной датой, по состоянию на которую
определяется достаточность собственных средств (капитала)
специализированного депозитария относительно объема (стоимости)
обслуживаемых им активов, а также достаточность собственных средств
управляющей компании относительно общей суммы находящихся у нее в
доверительном управлении активов, является последний календарный
день квартала.
____________
