П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 20 апреля 2005 г. N 05-11/пз-н
Об утверждении Положения об отчетности Пенсионного фонда
Российской Федерации по формированию и инвестированию
средств пенсионных накоплений
Зарегистрирован Минюстом России 20 мая 2005 г.
Регистрационный N 6611
В соответствии с подпунктом 10 пункта 2 статьи 7, подпунктами
11 и 12 пункта 2 статьи 10 Федерального закона от 24.07.2002
N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30,
ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217;
2005, N 1, ст. 9) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности Пенсионного
фонда Российской Федерации по формированию и инвестированию средств
пенсионных накоплений.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
С.К.Харламова.
3. Настоящий приказ вводится в действие с представления
Пенсионным фондом Российской Федерации отчетности по формированию и
инвестированию средств пенсионных накоплений за 6 месяцев 2005
года.
Руководитель О.В.Вьюгин
_____________
Приложение
П О Л О Ж Е Н И Е
об отчетности Пенсионного фонда Российской Федерации
по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений
1. Настоящее Положение устанавливает формы, сроки и порядок
заполнения и представления Пенсионным фондом Российской Федерации
отчетности по формированию и инвестированию средств пенсионных
накоплений.
2. Пенсионный фонд Российской Федерации представляет в
Федеральную службу по финансовым рынкам следующую отчетность:
2.1. Ежеквартально нарастающим итогом:
2.1.1. Отчет о страховых взносах на финансирование
накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации, и их временном размещении (приложение N 1 к
настоящему Положению);
2.1.2. Отчет о выплатах, осуществленных за счет средств
пенсионных накоплений (приложение N 2 к настоящему Положению);
2.2. Ежегодно:
2.2.1. Отчет о страховых взносах на финансирование
накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации, и их временном размещении (приложение N 1 к
настоящему Положению);
2.2.2. Отчет о выплатах, осуществленных за счет средств
пенсионных накоплений (приложение N 2 к настоящему Положению);
2.2.3. Отчет о средствах пенсионных накоплений, учтенных в
специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц
(приложение N 3 к настоящему Положению);
2.2.4. Отчет о результатах инвестирования средств пенсионных
накоплений, переданных в доверительное управление управляющим
компаниям (приложение N 4 к настоящему Положению);
2.2.5. Отчет о передаче средств пенсионных накоплений,
предназначенных для финансирования накопительной части трудовой
пенсии (приложение N 5 к настоящему Положению).
3. Отчетность представляется в Федеральную службу по
финансовым рынкам в следующие сроки:
3.1. отчетность за 3, 6 и 9 месяцев - не позднее последнего
рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;
3.2. отчетность за год - не позднее 31 марта года, следующего
за отчетным годом, за исключением отчета о средствах пенсионных
накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых
счетов застрахованных лиц, который представляется не позднее
30 июня года, следующего за отчетным годом.
4. Отчетность представляется в Федеральную службу по
финансовым рынкам путем направления электронного документа с
электронной цифровой подписью в установленном порядке либо путем
направления документа на бумажном носителе, заверенного подписью
уполномоченного лица и скрепленного печатью Пенсионного фонда
Российской Федерации, с одновременным направлением электронной
формы отчета по электронной почте.
5. Строка 011 Отчета о страховых взносах на финансирование
накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации, и их временном размещении (приложение N 1 к
настоящему Положению), заполняется в отчете за год.
6. В строках 010-050 таблицы 1 Отчета о средствах пенсионных
накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых
счетов застрахованных лиц (приложение N 3 к настоящему Положению),
указываются суммы, отраженные в специальной части индивидуальных
лицевых счетов застрахованных лиц.
7. Отчет о результатах инвестирования средств пенсионных
накоплений, переданных в доверительное управление управляющим
компаниям (приложение N 4 к настоящему Положению), и таблица 2
Отчета о передаче средств пенсионных накоплений, предназначенных
для финансирования накопительной части трудовой пенсии (приложение
N 5 к настоящему Положению), заполняются на основании данных отчета
об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчета о доходах
от инвестирования, предоставляемых в Пенсионный фонд Российской
Федерации в соответствии с пунктом 16 статьи 12 Федерального закона
от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для
финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации".
8. В случае отсутствия (нулевого значения) какого-либо
показателя в соответствующей строке и графе всех Отчетов
указывается значение "0" (ноль).
____________
Приложение N 1
к Положению
О Т Ч Е Т
о страховых взносах на финансирование накопительной
части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации, и их временном размещении,
за __________________
(период)
+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Код ¦ Млн. ¦
¦ ¦стр.¦рублей¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦1. Страховые взносы на финансирование накопительной¦010 ¦ ¦
¦части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд¦ ¦ ¦
¦Российской Федерации за отчетный период, - всего ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ в том числе страховые взносы на финансирование¦011 ¦ ¦
¦ накопительной части трудовой пенсии, поступившие в¦ ¦ ¦
¦ январе года, следующего за отчетным ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦2. Страховые взносы на финансирование накопительной¦020 ¦ ¦
¦части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд¦ ¦ ¦
¦Российской Федерации и временно размещенные в¦ ¦ ¦
¦установленном порядке в отчетном периоде ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦3. Страховые взносы на финансирование накопительной¦030 ¦ ¦
¦части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд¦ ¦ ¦
¦Российской Федерации и не направленные на временное¦ ¦ ¦
¦размещение в отчетном периоде ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦4. Доход, полученный в отчетном периоде от временного¦040 ¦ ¦
¦размещения страховых взносов, поступивших в¦ ¦ ¦
¦Пенсионный фонд Российской Федерации в отчетном¦ ¦ ¦
¦периоде ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦5. Чистый финансовый результат, полученный от¦050 ¦ ¦
¦временного размещения страховых взносов, поступивших¦ ¦ ¦
¦в Пенсионный фонд Российской Федерации, всего ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ чистый финансовый результат, полученный от¦051 ¦ ¦
¦ временного размещения страховых взносов,¦ ¦ ¦
¦ поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации¦ ¦ ¦
¦ в _______ году ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ чистый финансовый результат, полученный от¦... ¦ ¦
¦ временного размещения страховых взносов,¦ ¦ ¦
¦ поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации¦ ¦ ¦
¦ в _______ году ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦6. Расходы Пенсионного фонда Российской Федераций,¦060 ¦ ¦
¦связанные с временным размещением страховых взносов,¦ ¦ ¦
¦поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в¦ ¦ ¦
¦отчетном периоде ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦7. Расходы Пенсионного фонда Российской Федерации,¦070 ¦ ¦
¦связанные с ведением специальной части,¦ ¦ ¦
¦индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц в¦ ¦ ¦
¦отчетном периоде ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+
Наименование должности
уполномоченного лица ______________________________
(И. О. Фамилия)
М. П.
____________
Приложение N 2
к Положению
О Т Ч Е Т
о выплатах, осуществленных за счет средств
пенсионных накоплений, за _________________
(период)
+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Код ¦ Млн. ¦
¦ ¦стр.¦рублей¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦1. Средства пенсионных накоплений, предназначенные¦010 ¦ ¦
¦для финансирования выплат в отчетном периоде¦ ¦ ¦
¦(запланированные), - всего ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ накопительной части трудовой пенсии ¦011 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ правопреемникам застрахованных лиц ¦012 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦2. Выплаты, произведенные Пенсионным фондом¦020 ¦ ¦
¦Российской Федерации за счет средств пенсионных¦ ¦ ¦
¦накоплений в отчетном периоде, - всего ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ накопительной части трудовой пенсии ¦021 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ правопреемникам застрахованных лиц ¦022 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦3. Расходы на доставку накопительной части трудовой¦030 ¦ ¦
¦пенсии ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+
Наименование должности
уполномоченного лица _____________________________
(И. О. Фамилия)
М. П.
_____________
Приложение N 3
к Положению
О Т Ч Е Т
о средствах пенсионных накоплений, учтенных
в специальной части индивидуальных лицевых счетов
застрахованных лиц, за ______________________ год
Таблица 1
+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Код ¦ Млн. ¦
¦ ¦стр.¦рублей¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦1. Страховые взносы, поступившие в отчетном году ¦010 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦2. Доход от инвестирования средств пенсионных¦020 ¦ ¦
¦накоплений, полученный в отчетном году ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦3. Чистый финансовый результат, полученный от¦030 ¦ ¦
¦временного размещения страховых взносов, поступивших¦ ¦ ¦
¦в Пенсионный фонд Российской Федерации, всего ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ чистый финансовый результат, полученный от¦031 ¦ ¦
¦ временного размещения страховых взносов,¦ ¦ ¦
¦ поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации¦ ¦ ¦
¦ в _________ году ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ чистый финансовый результат, полученный от¦... ¦ ¦
¦ временного размещения страховых взносов,¦ ¦ ¦
¦ поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации¦ ¦ ¦
¦ в _________ году ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦4. Выплаты, произведенные Пенсионным фондом¦040 ¦ ¦
¦Российской Федерации за счет средств пенсионных¦ ¦ ¦
¦накоплений в отчетном году, - всего ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ накопительной части трудовой пенсии ¦041 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ правопреемникам застрахованных лиц ¦042 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦5. Плата за перевод средств пенсионных накоплений в¦050 ¦ ¦
¦порядке реализации права застрахованного лица на¦ ¦ ¦
¦выбор инвестиционного портфеля (управляющей¦ ¦ ¦
¦компании), произведенный в отчетном году ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+
Таблица 2
+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Код ¦ На ¦ На ¦
¦ ¦стр.¦начало¦конец ¦
¦ ¦ ¦отчет-¦отчет-¦
¦ ¦ ¦ ного ¦ ного ¦
¦ ¦ ¦ года ¦ года ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦Застрахованные лица, в отношении которых¦100 ¦ ¦ ¦
¦формируются средства пенсионных накоплений,¦ ¦ ¦ ¦
¦чел. - всего ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦ в государственной управляющей компании ¦110 ¦ ¦ ¦
¦ ______________________________________ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦ в управляющих компаниях, отобранных по¦120 ¦ ¦ ¦
¦ конкурсу: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦ ____________________________________________¦121 ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦ ____________________________________________¦122 ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦ ____________________________________________¦... ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦ в негосударственных пенсионных фондах: ¦130 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦ ____________________________________________¦131 ¦ ¦ ¦
¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦ ____________________________________________¦132 ¦ ¦ ¦
¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----+------+------¦
¦ ____________________________________________¦... ¦ ¦ ¦
¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+
Наименование должности
уполномоченного лица _____________________________
(И. О. Фамилия)
М. П.
_____________
Приложение N 4
к Положению
О Т Ч Е Т
о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений,
переданных в доверительное управление управляющим компаниям,
за _________ год
+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Код ¦ Млн. ¦
¦ ¦стр.¦рублей¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦1. Доход от инвестирования средств пенсионных¦100 ¦ ¦
¦накоплений, полученный за отчетный год, млн. рублей -¦ ¦ ¦
¦всего ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ государственной управляющей компанией ¦ ¦ ¦
¦ ___________________________________________________¦110 ¦ ¦
¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ управляющими компаниями, отобранными по конкурсу: ¦120 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦121 ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦122 ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦... ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦2. Доход от инвестирования средств пенсионных¦200 ¦ ¦
¦накоплений, полученный в отчетном году¦ ¦ ¦
¦государственной управляющей компанией _______________¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании)¦ ¦ ¦
¦к средней стоимости чистых активов, процентов ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦3. Доход от инвестирования средств пенсионных¦300 ¦ ¦
¦накоплений, полученный в отчетном году управляющими¦ ¦ ¦
¦компаниями, отобранными по конкурсу, к средней¦ ¦ ¦
¦стоимости ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦301 ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦302 ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦... ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦4. Вознаграждение, полученное управляющими компаниями¦400 ¦ ¦
¦в отчетном году, млн. рублей - всего ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ государственной управляющей компанией ¦ ¦ ¦
¦ _____________________________________________ ¦410 ¦ ¦
¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ управляющими компаниями, отобранными по конкурсу: ¦420 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦421 ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦422 ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦... ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦5. Вознаграждение государственной управляющей¦500 ¦ ¦
¦компании ___________________________ процентов от¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦
¦полученного в отчетном году дохода от инвестирования¦ ¦ ¦
¦средств пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦6. Вознаграждение управляющих компаний, отобранных по¦600 ¦ ¦
¦конкурсу, процентов от полученного в отчетном году¦ ¦ ¦
¦дохода от инвестирования средств пенсионных¦ ¦ ¦
¦накоплений: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦601 ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦602 ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+----+------¦
¦ ___________________________________________________¦... ¦ ¦
¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+
Наименование должности
уполномоченного лица _____________________________
(И. О. Фамилия)
М. П.
______________
Приложение N 5
к Положению
О Т Ч Е Т
о передаче средств пенсионных накоплений, предназначенных
для финансирования накопительной части трудовой пенсии, за __________ год
Таблица 1
+------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ Наименование субъекта ¦Код ¦ Средства пенсионных ¦ Средства пенсионных ¦Средства¦
¦ инвестирования ¦стр.¦ накоплений, переданные ¦ накоплений, переданные ¦пенсион-¦
¦ ¦ ¦ Пенсионным фондом ¦субъектами инвестирования¦ных на- ¦
¦ ¦ ¦ Российской Федерации ¦ в Пенсионный фонд ¦ копле- ¦
¦ ¦ ¦ субъектам ¦ Российской Федерации, ¦ ний, ¦
¦ ¦ ¦ инвестирования, ¦ млн. руб. ¦ посту- ¦
¦ ¦ ¦ млн. руб. ¦ ¦пившие в¦
¦ ¦ +------------------------+-------------------------¦Пенсион-¦
¦ ¦ ¦все-¦в том¦ в том ¦в том¦все-¦ в том ¦в том ¦в том¦ный фонд¦
¦ ¦ ¦ го ¦числе¦ числе ¦числе¦ го ¦ числе ¦числе ¦числе¦Россий- ¦
¦ ¦ ¦ ¦вновь¦ пере- ¦вновь¦ ¦ пере- ¦вновь ¦вновь¦ ской ¦
¦ ¦ ¦ ¦пере-¦ дан- ¦пере-¦ ¦ дан- ¦пере- ¦пере-¦Федера- ¦
¦ ¦ ¦ ¦дан- ¦ ные в ¦дан- ¦ ¦ ные в ¦ дан- ¦дан- ¦ ции, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ные ¦порядке¦ ные ¦ ¦порядке¦ ные ¦ ные ¦ но не ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦реали- ¦ по ¦ ¦реали- ¦ на ¦ по ¦ пере- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ зации ¦иным ¦ ¦ зации ¦финан-¦иным ¦данные ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ вновь ¦осно-¦ ¦ вновь ¦сиро- ¦осно-¦субъек- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦посту- ¦вани-¦ ¦посту- ¦вание ¦вани-¦там ин- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦пивших ¦ ям ¦ ¦пивших ¦ вып- ¦ ям ¦вестиро-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ заяв- ¦ ¦ ¦ заяв- ¦ лат ¦ ¦ вания ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦лений ¦ ¦ ¦лений ¦ ¦ ¦ млн. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦застра-¦ ¦ ¦застра-¦ ¦ ¦ руб. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦хован- ¦ ¦ ¦хован- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ных лиц¦ ¦ ¦ных лиц¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦1. Государственная ¦100 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦управляющая компания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦_________________________¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦2. Управляющие компании, ¦200 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦отобранные по конкурсу, -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦ В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦_________________________¦201 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦инвестиционного портфеля)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦_________________________¦202 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦инвестиционного портфеля)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦_________________________¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦инвестиционного портфеля)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦3. Негосударственные ¦300 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
¦пенсионные фонды, - всего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦ В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦_________________________¦301 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦_________________________¦302 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦_________________________¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦
¦4. Итого: (строки 100 + ¦400 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦+ 200 + 300) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------------------------------------------+
Таблица 2
+-------------------------------------------------------------------------------+
¦ Наименование субъекта ¦Код ¦ Суммарные расходы по ¦ Суммарные расходы по ¦
¦ инвестирования ¦стр.¦инвестированию средств¦инвестированию средств¦
¦ ¦ ¦пенсионных накоплений,¦пенсионных накоплений ¦
¦ ¦ ¦ млн. руб. ¦ относительно средней ¦
¦ ¦ ¦ ¦ стоимости чистых ¦
¦ ¦ ¦ ¦активов, находящихся в¦
¦ ¦ ¦ ¦ доверительном ¦
¦ ¦ ¦ ¦управлении, процентов ¦
¦ ¦ +----------------------+----------------------¦
¦ ¦ ¦все-¦ в том ¦ в том ¦все-¦ в том ¦ в том ¦
¦ ¦ ¦ го ¦ числе ¦ числе ¦ го ¦ числе ¦ числе ¦
¦ ¦ ¦ ¦ оплата ¦оплата ¦ ¦ оплата ¦оплата ¦
¦ ¦ ¦ ¦необходи-¦ услуг ¦ ¦необходи-¦ услуг ¦
¦ ¦ ¦ ¦мых рас- ¦специа-¦ ¦мых рас- ¦специа-¦
¦ ¦ ¦ ¦ходов по ¦лизиро-¦ ¦ходов по ¦лизиро-¦
¦ ¦ ¦ ¦инвести- ¦ванного¦ ¦инвести- ¦ванного¦
¦ ¦ ¦ ¦ рованию ¦депози-¦ ¦ рованию ¦депози-¦
¦ ¦ ¦ ¦ средств ¦ тария ¦ ¦ средств ¦ тария ¦
¦ ¦ ¦ ¦пенсион- ¦ ¦ ¦пенсион- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ных на- ¦ ¦ ¦ ных на- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦коплений ¦ ¦ ¦коплений ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦без уче- ¦ ¦ ¦без уче- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦та опла- ¦ ¦ ¦та опла- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ты услуг ¦ ¦ ¦ты услуг ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦специали-¦ ¦ ¦специали-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦зирован- ¦ ¦ ¦зирован- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ного де- ¦ ¦ ¦ного де- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦позитария¦ ¦ ¦позитария¦ ¦
+----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦
¦1. Государственная ¦100 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦управляющая компания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦____________________________¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦
¦2. Управляющие компании, ¦200 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦отобранные по конкурсу, - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦
¦ В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦
¦____________________________¦201 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦
¦____________________________¦202 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦
¦____________________________¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦
¦3. Итого: (строки 100 + 200)¦300 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------------------------------------+
Наименование должности уполномоченного лица _________________________________
(И. О. Фамилия)
М. П.
______________