П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 20 апреля 2005 г. N 05-14/пз-н
Об утверждении Порядка регистрации документов
профессиональных участников рынка ценных бумаг,
осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность
по организации торговли на рынке ценных бумаг
Зарегистрирован Минюстом России 25 мая 2005 г.
Регистрационный N 6636
(В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 22.06.2006 г. N 06-68/пз-н)
В соответствии с пунктом 3 статьи 44.1 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424;
2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225;
2005, N 11, ст. 900) приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок регистрации документов
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на
рынке ценных бумаг.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
В.Ю.Стрельцова.
Руководитель О.В.Вьюгин
_____________
Приложение
П О Р Я Д О К
регистрации документов профессиональных участников рынка
ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность
и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
(В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 22.06.2006 г. N 06-68/пз-н)
1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру регистрации в
Федеральной службе по финансовым рынкам (далее - ФСФР России)
документов, а также изменений и дополнений в них, представляемых в
соответствии со статьями 6, 9 и 13 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими клиринговую
деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг, в том числе фондовыми биржами (далее - профессиональные
участники рынка ценных бумаг).
2. Подлежащие регистрации документы, необходимые для получения
лицензии, представляемые профессиональным участником рынка ценных
бумаг в комплекте документов на выдачу лицензии, регистрируются в
ФСФР России одновременно с принятием решения о выдаче
соответствующей лицензии.
Другие документы, подлежащие регистрации, регистрируются в
соответствии с настоящим Порядком.
3. Документы, подлежащие регистрации, вступают в силу после их
регистрации в ФСФР России с учетом особенностей, предусмотренных в
настоящем пункте.
Подлежащие регистрации документы, представленные организатором
торговли на рынке ценных бумаг, а также изменения и дополнения в
них вступают в силу не ранее чем по истечении 3 дней после
раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации
об этих документах в порядке, предусмотренном нормативными
правовыми актами ФСФР России.
Подлежащие регистрации документы, представленные клиринговой
организацией, а также изменения и дополнения в них вступают в силу
не ранее чем по истечении 15 дней после их направления клиринговой
организацией всем участникам клиринга.
(Пункт в редакции Приказа Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 22.06.2006 г. N 06-68/пз-н)
4. Для регистрации документа, а также изменений и дополнений в
него профессиональный участник рынка ценных бумаг представляет в
ФСФР России:
4.1. заявление на регистрацию документа (изменений и
дополнений в него);
4.2. документ с внесенными в него изменениями и дополнениями
либо его новую редакцию;
4.3. текст изменений и дополнений в документ с обоснованием
необходимости внесения таких изменений и дополнений;
4.4. копию (выписку из) решения (протокола собрания
(заседания) уполномоченного органа профессионального участника
рынка ценных бумаг, которым внесены изменения и дополнения в
регистрируемый документ;
4.5. документ, подтверждающий уплату государственной пошлины,
в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
налогах и сборах;
4.6. копию протокола заседания Биржевого совета (совета
секции), отражающего его рекомендации в отношении представленного
для регистрации документа, с указанием имен членов Биржевого совета
(совета секции), голосовавших за его принятие (для регистрации
документа фондовой биржей).
5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг представляет
на регистрацию в ФСФР России предусмотренные в настоящем Порядке
документы, утвержденные его уполномоченным органом, на бумажных
носителях в двух экземплярах.
6. Все представляемые в ФСФР России документы, насчитывающие
более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены
печатью профессионального участника рынка ценных бумаг и заверены
подписью его уполномоченного лица.
7. Верность копий документов, представляемых в ФСФР России,
должна быть подтверждена печатью профессионального участника рынка
ценных бумаг и подписью его уполномоченного лица (если иная форма
заверения не установлена нормативными правовыми актами Российской
Федерации).
8. ФСФР России вправе осуществлять проверку достоверности
сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации
в соответствии с настоящим Порядком, в том числе путем запроса
соответствующих документов.
9. ФСФР России обязана осуществить регистрацию документа,
подлежащего регистрации, или принять мотивированное решение об
отказе в его регистрации не позднее чем через 30 дней с даты
получения соответствующего документа.
10. В случае принятия решения о регистрации документа,
подлежащего регистрации, ФСФР России не позднее 3 рабочих дней,
следующих за датой принятия соответствующего решения, выдает
(направляет) профессиональному участнику рынка ценных бумаг: (В
редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской
Федерации от 22.06.2006 г. N 06-68/пз-н)
уведомление ФСФР России о регистрации документа;
экземпляр зарегистрированного документа с отметкой о его
регистрации.
11. Решение об отказе в регистрации документа принимается ФСФР
России по следующим основаниям:
нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
в том числе нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
несоответствие документа и содержащихся в нем сведений
требованиям Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" и иных нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Уведомление об отказе в регистрации документа, подлежащего
регистрации, содержащее указание оснований для такого отказа, ФСФР
России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг не
позднее трех рабочих дней с даты принятия соответствующего решения.
12. В случае отказа ФСФР России в регистрации документа,
представленного профессиональным участником рынка ценных бумаг для
регистрации, документ не возвращается.
13. Решение ФСФР России об отказе в регистрации документа
может быть обжаловано в судебном порядке.
_____________