П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 12 августа 2010 г. N 10-56/пз-н
Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных
бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом
счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в
связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в
форме присоединения
Зарегистрирован Минюстом России 9 сентября 2010 г.
Регистрационный N 18404
В соответствии со статьей 45 Федерального закона от 26.12.1995
N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2001, N 33 (ч. I),
ст. 3423; 2006, N 2, ст. 172), пунктом 5 статьи 42 Федерального
закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002,
N 52 (ч. II), ст. 5141), статьей 3 Федерального закона от
05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1999, N 10, ст. 1163) и пунктом 5.2.3 Положения о
Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного
постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004
N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27,
ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52,
ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46,
ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26,
ст. 3350), приказываю:
1. Установить, что в случае реорганизации в форме
преобразования номинального держателя (доверительного
управляющего), которому открыт лицевой счет в реестре владельцев
именных ценных бумаг, а также в случае его реорганизации в форме
присоединения к другому депозитарию (доверительному управляющему),
которому в реестре владельцев именных ценных бумаг не открыт
лицевой счет номинального держателя (доверительного управляющего),
регистратором или эмитентом, осуществляющим самостоятельное
ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - держатель
реестра), в реестре владельцев именных ценных бумаг проводится
операция по внесению изменений в информацию указанного лицевого
счета номинального держателя (доверительного управляющего).
2. Для проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг
операции по внесению изменений в информацию лицевого счета
номинального держателя (доверительного управляющего) юридическое
лицо, созданное в результате преобразования номинального держателя
(доверительного управляющего), либо, в случае реорганизации в
форме присоединения, юридическое лицо, к которому осуществлено
присоединение номинального держателя (доверительного управляющего)
(далее - юридическое лицо), предоставляют держателю реестра
следующие документы:
1) анкету юридического лица;
2) копию устава (учредительных документов) юридического лица,
заверенную в установленном порядке;
3) копию документа, подтверждающего внесение в Единый
государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации
номинального держателя (доверительного управляющего) в форме
преобразования, заверенную в установленном порядке, в случае
реорганизации в форме преобразования;
4) копию (копии) документа (документов), подтверждающего
(подтверждающих) внесение в Единый государственный реестр
юридических лиц записи об исключении из указанного реестра
номинального держателя (доверительного управляющего) в результате
его реорганизации в форме присоединения и о его присоединении к
другому номинальному держателю (доверительному управляющему),
заверенную (заверенные) в установленном порядке, в случае
реорганизации в форме присоединения;
5) копию документа (выписку из документа), подтверждающего
избрание (назначение) на должность лиц, имеющих право действовать
без доверенности от имени юридического лица, заверенную в
установленном порядке;
6) копию банковской карточки, заверенную в установленном
порядке (в случае если лица, имеющие право действовать без
доверенности от имени юридического лица, не расписались в анкете
юридического лица в присутствии уполномоченного представителя
держателя реестра);
7) копию лицензии юридического лица, к которому присоединен
номинальный держатель (доверительный управляющий), на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
заверенную в установленном порядке, в случае реорганизации в форме
присоединения.
3. Установить, что в течение 15 рабочих дней после получения
от федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
переоформленного в установленном порядке бланка лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
юридическое лицо, созданное в результате преобразования, должно
предоставить копию бланка указанной лицензии, заверенную в
установленном порядке, держателю реестра.
4. Установить, что в случае присоединения номинального
держателя к другому депозитарию, которому в реестре владельцев
именных ценных бумаг открыт лицевой счет номинального держателя,
держателем реестра проводится перерегистрация ценных бумаг с
лицевого счета присоединенного номинального держателя на лицевой
счет номинального держателя, к которому осуществлено
присоединение, на основании распоряжения последнего, а также
документа (документов), предусмотренного (предусмотренных)
подпунктом 4 пункта 2 настоящего приказа.
5. Признать утратившим силу приказ Федеральной службы по
финансовым рынкам от 10.06.2009 N 09-20/пз-н "Об особенностях
проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по
изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального
держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с
реорганизацией указанных лиц в форме преобразования"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
13.07.2009, регистрационный N 14334).
Руководитель В.Д.Миловидов
