П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 17 августа 2010 г. N 10-58/пз-н
О внесении изменений в Программу специализированного
квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка
по брокерской, дилерской деятельности и деятельности
по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии),
утвержденную приказом ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н
Зарегистрирован Минюстом России 27 сентября 2010 г.
Регистрационный N 18547
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11,
ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17,
ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18,
ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, 6249;
2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28;
N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29,
ст. 3618, 3642; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6428; 2010, N 17,
ст. 1988) и пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429;
2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008,
N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738;
2010, N 26, ст. 3350), приказываю:
Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в Программу
специализированного квалификационного экзамена для специалистов
финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и
деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии),
утвержденную приказом ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
09.02.2009, регистрационный N 13274)<1>.
Руководитель В.Д.Миловидов
_______________
<1> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных
органов исполнительной власти, 2009, N 13. - Прим. ред.
___________
Приложение
И З М Е Н Е Н И Я,
которые вносятся в Программу специализированного
квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка
по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по
управлению ценными бумагами (экзамен первой серии),
утвержденную приказом ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н
Раздел II "Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых
для подготовки к сдаче экзамена" Программы специализированного
квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по
брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами (экзамен первой серии), утвержденной приказом
ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н, изложить в следующей
редакции:
"1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от
30.11.1994 N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32,
ст. 3301).
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от
26.11.1996 N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5,
ст. 410).
3. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от
31.07.1998 N 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31,
ст. 3824).
4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от
05.08.2000 N 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32,
ст. 3340).
5. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17,
ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33,
ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31,
ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5;
N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007,
N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50,
ст. 6247, 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009,
N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770;
N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6428; N 29,
ст. 3618).
6. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2001,
N 1 (ч. I), ст. 2; N 53 (ч. I), ст. 5030; 2002, N 1 (ч. I), ст. 2;
N 50, ст. 4923; N 52 (ч. I), ст. 5132; 2003, N 52 (ч. I), ст. 5038;
2004, N 35, ст. 3607; N 52 (ч. I), ст. 5277; 2005, N 25, ст. 2426;
N 52 (ч. II), ст. 5602; 2006, N 1, ст. 5; N 31 (ч. I), ст. 3437;
N 52 (ч. II), ст. 5504; 2007, N 18, ст. 2117; N 50, ст. 6247).
7. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33 (ч. I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44,
ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31
(ч. I), ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, 4011;
N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600).
8. Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46 (ч. I),
ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1 (ч. I), ст. 9; N 19,
ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942).
9. Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ "О рекламе"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 12,
ст. 1232; N 52 (ч. I), ст. 5497; 2007, N 7, ст. 839; N 16,
ст. 1828; N 30, ст. 3807; N 49, ст. 6071; 2008, N 20, ст. 2255;
N 44, ст. 4985).
10. Постановление Правительства Российской Федераций от
30.06.2004 N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по
финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400;
N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46,
ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738).
11. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 11.10.1999 N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской
и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано
Министерством юстиции Российской Федерации 05.01.2000,
регистрационный N 2040)<1>.
12. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и
Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 32/108н
"Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая
срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными
бумагами" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской
Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3124)<2>.
13. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и
Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н
"Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников
рынка ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции
Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125)<3>.
14. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 07.02.2003 N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке
проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами
на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции
Российской Федерации 24.03.2003, регистрационный N 4313).
15. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 13.08.2003 N 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению
денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и
обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств
клиентов в собственных интересах брокера" (зарегистрировано
Министерством юстиции Российской Федерации 25.09.2003,
регистрационный N 5116).
16. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
13.09.2005 N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке
и форме представления специализированными депозитариями,
управляющими компаниями, брокерами и негосударственными
пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности
требований кодексов профессиональной этики" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 14.10.2005,
регистрационный N 7071).
17. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
27.10.2005 N 05-53/пз-н "Об утверждении Порядка совершения
маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных
бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной
категории клиентов" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 26.12.2005, регистрационный N 7311)<4>.
18. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
07.03.2006 N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления
брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг
сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг,
переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
17.04.2006, регистрационный N 7706)<5>.
19. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
07.03.2006 N 06-25/пз-н "Об утверждении Положения о критериях
ликвидности ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 17.04.2006, регистрационный N 7707)<6>.
20. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем
контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
06.05.2006, регистрационный N 7786).
21. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
22.06.2006 N 06-67/пз-н "Об утверждении Положения о предоставлении
информации о заключении сделок" (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 18.12.2006, регистрационный
N 8620)<7>.
22. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
24.08.2006 N 06-95/пз-н "О порядке оказания услуг, способствующих
заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях
осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
15.09.2006, регистрационный N 8300)<8>.
23. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
10.10.2006 N 06-117/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии
информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 27.11.2006,
регистрационный N 8532)<9>.
24. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
25.01.2007 N 07-4/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных
бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 15.03.2007,
регистрационный N 9121)<10>.
25. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
06.03.2007 N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
23.04.2007, регистрационный N 9318)<11>.
26. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
03.04.2007 N 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления
деятельности по управлению ценными бумагами" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 14.05.2007,
регистрационный N 9457).
27. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
24.04.2007 N 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности
собственных средств профессиональных участников рынка ценных
бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
22.05.2007, регистрационный N 9525)<12>.
28. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
09.10.2007 N 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности
по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007,
регистрационный N 10489)<13>.
29. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
18.03.2008 N 08-12/пз-н "Об утверждении Положения о порядке
признания лиц квалифицированными инвесторами" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 14.04.2008,
регистрационный N 11522).
30. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
23.10.2008 N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета
собственных средств профессиональных участников рынка ценных
бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
04.02.2009, регистрационный N 13265)<14>.
31. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
09.04.2009 N 09-13/пз-н "О внесении изменений в Правила
осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке
ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных
бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок),
утвержденные приказом ФСФР России от 07.03.2006 N 06-24/пз-н"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
27.05.2009, регистрационный N 14003).
32. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления
отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
31.12.2009, регистрационный N 15934).
33. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
26.01.2010 N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах
финансового рынка" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 06.05.2010, регистрационный N 17130).
34. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от
04.03.2010 N 10-13/пз-н "Об утверждении Положения о видах
производных финансовых инструментов" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 14.04.2010,
регистрационный N 16898).".
______________
<1> С изменениями, внесенными постановлениями Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 12.02.2003 N 03-11/пс
(зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
13.03.2003, регистрационный N 4260); от 13.08.2003 N 03-38/пс
(зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
16.09.2003, регистрационный N 5074); с изменениями, внесенными
приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005
N 05-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской
Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6531).
<2> С изменениями, внесенными постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской
Федерации от 04.02.2004 N 04-1/пс/15н (зарегистрировано
Министерством юстиции Российской Федерации 03.03.2004,
регистрационный N 5604).
<3> С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам и Министерства финансов Российской Федерации от
16.11.2009 N 09-37/пз-н/118н (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 31.12.2009, регистрационный N 15936).
<4> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-23/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 11.04.2006,
регистрационный N 7681), от 09.10.2007
N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской
Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489).
<5> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007,
регистрационный N 10489) и от 09.04.2009 N 09-13/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
27.05.2009, регистрационный N 14003).
<6> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007,
регистрационный N 10489) и от 13.11.2008 N 08-52/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
15.12.2008, регистрационный N 12864).
<7> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 29.03.2007 N 07-34/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 17.05.2007,
регистрационный N 9501) и от 26.01.2010 N 10-3/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
04.03.2010, регистрационный N 16554).
<8> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 29.03.2007 N 07-33/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 17.05.2007,
регистрационный N 9502), от 10.11.2009 N 09-45/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
20.01.2010, регистрационный N 16030).
<9> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы
по финансовым рынкам от 14.12.2006 N 06-148/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 05.02.2007,
регистрационный N 8897), от 12.04.2007 N 07-44/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
23.05.2007, регистрационный N 9540), от 30.08.2007 N 07-93/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
03.10.2007, регистрационный N 10250), от 23.04.2009 N 09-14/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
11.06.2009, регистрационный N 14078), от 02.06.2009 N 09-17/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
07.07.2009, регистрационный N 14237).
<10> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 05.04.2007 N 07-41/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2007,
регистрационный N 9549), от 12.07.2007 N 07-76/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
26.07.2007, регистрационный N 9909), от 03.06.2008 N 08-22/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
01.07.2008, регистрационный N 11910), от 12.08.2008 N 08-32/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
05.09.2008, регистрационный N 12234), от 02.06.2009 N 09-18/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
05.08.2009 регистрационный N 14468), от 04.03.2010 N 10-15/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
22.03.2010, регистрационный N 16682).
<11> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 09.08.2007 N 07-87/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 03.09.2007,
регистрационный N 10090), от 20.09.2007 N 07-100/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
15.10.2007, регистрационный N 10327), от 07.10.2008 N 08-39/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
07.11.2008, регистрационный N 12588), от 26.01.2010 N 10-3/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
04.03.2010, регистрационный N 16554).
<12> С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 25.12.2007 N 07-112/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 28.01.2008,
регистрационный N 11006), от 23.10.2008 N 08-40/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
30.01.2009, регистрационный N 13227), от 30.07.2009 N 09-29/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
17.09.2009, регистрационный N 14792), от 11.02.2010 N 10-7/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
13.04.2010, регистрационный N 16883).
<13> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 13.11.2008 N 08-52/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 15.12.2008,
регистрационный N 12864), от 23.12.2008 N 08-59/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
02.02.2009, регистрационный N 13231), от 10.11.2009 N 09-45/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
20.01.2010, регистрационный N 16030), от 26.01.2010 N 10-3/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
04.03.2010, регистрационный N 16554).
<14> С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 06.05.2010 N 10-31/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 09.06.2010,
регистрационный N 17537).
_____________
