ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Р А С П О Р Я Ж Е Н И Е
от 12 декабря 1998 г. N 1787-р
г. Москва
О новации по государственным ценным бумагам
1. Согласиться с представленными Минфином России, с учетом
проведенных переговоров с представителями владельцев
государственных ценных бумаг, Основными условиями осуществления
новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и
облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным
доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенным в
обращение до Заявления Правительства Российской Федерации и
Центрального банка Российской Федерации от 17 августа 1998 г.
путем замены по согласованию с их владельцами на новые
обязательства по вновь выпускаемым облигациям федеральных займов с
фиксированным и постоянным купонным доходом и частичной выплатой
денежных средств (согласно приложению).
2. Минфину России:
осуществить новацию в период с 15 декабря 1998 г. по 15 марта
1999 г.;
предложить владельцам по состоянию на 17 августа 1998 г.
государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций
федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом
со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в
обращение до 17 августа 1998 г. получить новые обязательства по
выплате денежных средств и вновь выпускаемые облигации федеральных
займов с фиксированным и постоянным купонным доходом в
соответствии с прилагаемыми Основными условиями;
совместно с Банком России в недельный срок внести
в установленном порядке необходимые проекты законодательных актов
о специальных инвестиционных банковских счетах, используемых для
зачисления средств, получаемых в соответствии с действующим
законодательством, владельцами государственных краткосрочных
бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным
и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря
1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. Определить
в установленном порядке в недельный срок после принятия указанных
законодательных актов режим функционирования указанных счетов и
зачисления на них соответствующих средств владельцам
государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций
федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со
сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение
до 17 августа 1998 г. в случае неосуществления новации в
установленные выше сроки;
совместно с Госналогслужбой России в месячный срок утвердить
особенности обращения и погашения облигаций федерального займа
с постоянным купонным доходом.
3. Рекомендовать Банку России рассмотреть совместно с
Минфином России вопрос о долгосрочной реструктуризации
принадлежащего ему портфеля государственных ценных бумаг.
4. Рекомендовать Банку России на основании Закона Российской
Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле"
разработать при участии представителей держателей государственных
краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов
с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до
31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г.
- нерезидентов режим репатриации средств, полученных ими от
операций с государственными краткосрочными бескупонными
облигациями и облигациями федеральных займов с постоянным и
переменным купонным доходом, и дополнительные возможности
инвестирования этих средств в Российской Федерации.
5. Минфину России и Минюсту России совместно с Банком России
в недельный срок:
утвердить нормативные документы, необходимые для
осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным
облигациям и облигациям федеральных займов с постоянным и
переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря
1999 г. и выпущенным в обращение до 17 августа 1998 г.;
внести в Правительство Российской Федерации в соответствии
с действующим законодательством проекты решений об объемах выпуска
облигаций федерального займа с фиксированным купонным доходом
(ОФЗ-ФД) и облигаций федерального займа с постоянным купонным
доходом (ОФЗ-ПД), необходимых для совершения новации.
Председатель Правительства
Российской Федерации Е.Примаков
____________________
ПРИЛОЖЕНИЕ
к распоряжению Правительства
Российской Федерации
от 12 декабря 1998 г.
N 1787-р
ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ
осуществления новации по государственным краткосрочным
бескупонным облигациям и облигациям федеральных займов
с постоянным и переменным купонным доходом со сроками
погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенным в обращение
до Заявления Правительства Российской Федерации и
Центрального банка Российской Федерации от 17 августа
1998 г. путем замены по согласованию с их владельцами
на новые обязательства по вновь выпускаемым облигациям
федеральных займов с фиксированным и постоянным купонным
доходом и частичной выплатой денежных средств
Настоящие Основные условия предусматривают условия
осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным
облигациям и облигациям федеральных займов с постоянным и
переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря
1999 г. и выпущенным в обращение до 17 августа 1998 г. путем
замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и
частичной выплатой денежных средств. Результатом новации является
совокупность обязательств по вновь выпускаемым государственным
ценным бумагам и по выплате денежных средств Минфином России в
порядке и на условиях, установленных настоящими Основными
условиями.
1. Сумма новых обязательств определяется путем
дисконтирования номинальной стоимости государственных
краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов
с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до
31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г.
исходя из доходности 50 процентов годовых в период с 19 августа
1998 г. до даты погашения, ранее объявленной в условиях выпуска.
При этом по облигациям федеральных займов с постоянным и
переменным купонным доходом в дисконтируемую величину включаются
суммы невыплаченных купонных доходов. По необъявленным купонам
ставка принимается равной 50 процентам годовых.
2. В результате новации владельцам государственных
краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов
с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до
31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г.
будут предоставлены следующие обязательства:
облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом
по номиналу, равному 70 процентам суммы новых обязательств,
определенной в соответствии с пунктом 1 настоящих Основных
условий;
облигации федерального займа с постоянным купонным доходом по
номиналу, равному 20 процентам суммы новых обязательств,
определенной в сооответствии с пунктом 1 настоящих Основных
условий;
денежные средства в сумме, равной 10 процентам суммы новых
обязательств, определенных в соответствии с пунктом 1 настоящих
Основных условий.
3. Для подтверждения новых обязательств осуществляется выпуск
следующих видов государственных ценных бумаг:
облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом
(ОФЗ-ФД) со сроками обращения 4 и 5 лет. Облигации федерального
займа с фиксированным купонным доходом выпускаются 12 равными
траншами с начислением процентного дохода начиная с 19 августа
1998 г. Купонный доход по данным облигациям начисляется начиная с
19 августа 1998 г. Размер купонного дохода - 30 процентов годовых
в первый год после 19 августа 1998 г., 25 процентов - во второй,
20 процентов - в третий, 15 процентов - в четвертый, далее -
10 процентов годовых. Начиная со второго купона выплаты купонных
доходов производятся каждые три месяца;
облигации федерального займа с постоянным купонным доходом
(ОФЗ-ПД) со сроком обращения 3 года. По указанным облигациям
устанавливается нулевой купонный доход, и они могут быть в
установленном порядке использованы на операции по погашению
просроченной задолженности по налогам в федеральный бюджет, включая
штрафы и пени, образовавшейся по состоянию на 1 июля 1998 г., а
также в целях оплаты участия в уставном капитале кредитных
организаций.
4. Минфин России принимает на себя обязательства по выплате
денежных средств, предусмотренных пунктом 2 настоящих Основных
условий. Размер данных обязательств в отношении облигаций, срок
погашения которых наступил до момента осуществления новации,
увеличивается в зависимости от периода отсрочки из расчета
30 процентов годовых до момента официального опубликования
указанных в пункте 5 распоряжения Правительства Российской
Федерации от 12 декабря 1998 г. N 1787-р нормативных документов.
При этом 2/3 денежных обязательств оформляются в равных долях
государственными краткосрочными бескупонными облигациями со
сроками обращения, не превышающими 3 и 6 месяцев, и доходностью
30 процентов годовых.
5. Владельцам государственных краткосрочных бескупонных
облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным
купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и
выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г., которым федеральными
органами исполнительной власти устанавливался норматив вложения
средств в государственные ценные бумаги, а также другим
владельцам, являющимся резидентами Российской Федерации, за
исключением кредитных организаций, профессиональных участников
рынка ценных бумаг, органов государственной власти и органов
местного самоуправления при осуществлении новации предоставляется
право получить 30 процентов от суммы новых обязательств,
определенных в соответствии с пунктом 1 настоящих Основных
условий, денежными средствами с соответствующим уменьшением до
50 процентов доли облигаций федерального займа с фиксированным
купонным доходом, указанных в пунктах 2 и 3 настоящих Основных
условий.
6. Владельцам государственных краткосрочных бескупонных
облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным
купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и
выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г.: физическим
лицам-резидентам Российской Федерации, созданным в соответствии с
законодательством Российской Федерации образованиям, не являющимся
юридическими лицами, организациям, являющимся издателями
периодических печатных изданий (кроме рекламных изданий) и имеющим
соответствующую лицензию, фондам обязательного медицинского
страхования и страховым компаниям, имеющим соответствующую
лицензию (только в отношении средств обязательного медицинского
страхования и средств государственного обязательного личного
страхования), фондам по защите прав вкладчиков и акционеров,
жилищным кооперативам, гаражно-строительным кооперативам,
садово-огородническим и дачным объединениям граждан, кредитным
союзам и иным некоммерческим организациям (за исключением
организаций, которым устанавливался норматив вложения средств в
государственные ценные бумаги) при осуществлении новации
предоставляется право получения полной суммы погашения в денежной
форме в сроки, установленные при выпуске принадлежащих им
облигаций. В случае выбора указанными владельцами государственных
краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов
с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до
31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г.
права полного погашения в денежной форме по облигациям, срок
погашения которых наступил до момента выплаты сумм погашения,
санкции за просрочку платежа не начисляются.
Перечисленным выше в настоящем пункте владельцам
государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций
федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом
со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в
обращение до 17 августа 1998 г. может быть предложено
осуществление новации в соответствии с пунктом 5 настоящих
Основных условий.
7. Выплата денежных средств и зачисление на счета "депо"
выпускаемых в ходе осуществления новации государственных облигаций
владельцам государственных краткосрочных бескупонных облигаций и
облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным
доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных
в обращение до 17 августа 1998 г., принявшим условия осуществления
новации, производятся в течение 5 рабочих дней после получения
Банком России соответствующего уведомления от уполномоченного
владельцем дилера.
____________
