П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс
О внесении изменений в постановление
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
23 января 2004 г. Регистрационный N 5478
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I),
ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по
рынку ценных бумаг постановляет:
Внести следующие изменения в постановление Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении
организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по
результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с
использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых
клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - постановление)
(зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, регистрационный
N 3104).
1. Изложить название постановления в следующей редакции:
"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных
бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных
средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)".
2. Пункт 1 постановления изложить в следующей редакции:
"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют
в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с
использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно
приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные
согласно приложению 4 к настоящему постановлению.".
3. В пункте 2 постановления слово "Сделкам" заменить словами
"маржинальным сделкам".
4. Пункт 3 постановления изложить в следующей редакции:
"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на
основании документов, полученных от участников торговли в
соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003
N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при
совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных
средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России
06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном
организаторами торговли.".
5. В приложении 1 к постановлению слово "Сделки" заменить
словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
6. Приложение 3 к постановлению изложить в редакции приложения
1 к настоящему постановлению.
7. Приложение 4 к постановлению изложить в редакции приложения
2 к настоящему постановлению.
____________
Приложение 1
к постановлению ФКЦБ России
от 17 декабря 2003 г.
N 03-44/пс
Приложение 3
к постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г.
N 23
"О предоставлении организаторами торговли на рынке
ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты
по которым проводятся брокером с использованием
денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых
клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
Исх. N _____________ Дата ____________
Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности
+------------------------------------------------------------------------------+
|Торговый день | |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|Наименование организатора торговли | |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|ИНН организатора торговли | |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|ОГРН организатора торговли | |
+------------------------------------------------------------------------------+
Норматив R1
+------------------------------------------------------------------------------+
| | | | Норматив R1 |
|Наименование брокера -| | +----------------------------------------------|
| участника торгов |ИНН|ОГРН|по истечении первого часа|на момент завершения|
| | | | после открытия торговой | расчетов |
| | | | сессии | |
+------------------------------------------------------------------------------|
|Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей |
|норматива R1 |
+------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | |
+------------------------------------------------------------------------------|
|Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей |
|норматива R1 |
+------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | |
+------------------------------------------------------------------------------+
Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности*
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Наименование брокера -|ИНН|ОГРН| Код клиента,| Норматив R2 | Уровень маржи | Размер задолженности |
| участника торгов | | | присвоенный +-----------------------+-----------------------+-----------------------|
| | | | брокером |по истечении|на момент |по истечении|на момент |по истечении|на момент |
| | | |(наименование|первого часа|завершения|первого часа|завершения|первого часа|завершения|
| | | | клиента) | после | расчетов | после | расчетов | после | расчетов |
| | | | | открытия | | открытия | | открытия | |
| | | | | торговой | | торговой | | торговой | |
| | | | | сессии | | сессии | | сессии | |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 |
| и с показателем уровня маржи ниже 25% |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 |
| и с показателем уровня маржи ниже 25% |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
____________
*По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных
сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Сведения о руководителе исполнительного органа Сведения о лице, составившем документ
______________________________________________ ____________________________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
______________________________________________ ____________________________________________
(наименование должности руководителя (наименование должности, телефон)
организации)
Подпись __________________ Подпись __________________
Печать организации Печать организации
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в
соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.
____________
Приложение 2
к постановлению ФКЦБ России
от 17 декабря 2003 г.
N 03-44/пс
Приложение 4
к постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г.
N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Сроки предоставления информации,
предоставляемой организаторами торговли
на рынке ценных бумаг в ФКЦБ России
+------------------------------------------------------------------+
| N |Предоставляемая информация|Отчетная | Дата | Перио- |
|п/п| | дата | предоставления |дичность|
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 1.|Сведения о брокерах, |Последний| Не позднее |Один раз|
| |совершивших маржинальные | рабочий | 7 числа, | в месяц|
| |сделки в течение месяца | день | следующего за | |
| |(приложение 1) | месяца | отчетным | |
| | | | месяцем | |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 2.|Сведения о нарушениях |Последний| Не позднее |Один раз|
| |профессиональными | рабочий | 7 числа, | в месяц|
| |участниками нормативов | день | следующего за | |
| |Rl, R2 и требуемых уровней| месяца | отчетным | |
| |маржи (приложение 2) | | месяцем | |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 3.|Норматив R1 (приложение 3)| Каждый | Не позднее |Один раз|
| | |торговый | 14.00 рабочего | в день |
| | | день | дня, следующего| |
| | | |за отчетным днем| |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 4.|Норматив R2 и данные | Каждый | Не позднее |Один раз|
| |профессионального |торговый | 14.00 рабочего | в день |
| |участника о каждом | день | дня, следующего| |
| |клиенте, расчеты с | |за отчетным днем| |
| |которым в связи с | | | |
| |совершением маржинальных | | | |
| |сделок не завершены на | | | |
| |момент завершения | | | |
| |расчетов на организаторе | | | |
| |торговли (приложение 3) | | | |
+------------------------------------------------------------------+
____________
